Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/804 av den 16 februari 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 genom fastställande av förfaranderegler för åtgärder tillämpliga i samband med Europeiska värdepappers- och marknadsmyndighetens tillsyn över administratörer av referensvärden (Text av betydelse för EES)

1.   När en utredning av potentiella överträdelser av de krav som anges i artikel 42.1 a i förordning (EU) 2016/1011 har slutförts, men innan akten överlämnas till Esma, ska den utredare som avses i artikel 48i.1 i den förordningen skriftligen informera den person som är föremål för utredning om resultaten och ge denne tillfälle att inge skriftliga inlagor i enlighet med punkt 3. Meddelandet om utredningsresultat ska redogöra för de sakförhållanden som kan utgöra en eller flera överträdelser av kraven i avdelning VI i förordning (EU) 2016/1011 samt innehålla en bedömning av överträdelsernas natur och allvar, med beaktande av kriterierna i artikel 48e.2 i den förordningen.

2.   I meddelandet om utredningsresultat ska en rimlig tidsfrist fastställas inom vilken den person som är föremål för utredning kan lämna skriftliga inlagor. Vid andra utredningar än de som avses i artikel 5 ska denna tidsfrist vara minst fyra veckor. Utredaren ska inte ha någon skyldighet att beakta skriftliga inlagor som inkommit efter det att tidsfristen löpt ut.

3.   I sina skriftliga inlagor får den person som är föremål för utredning redogöra för sakförhållanden som denne anser vara relevanta för sitt försvar och ska om möjligt bifoga handlingar som bevis för dessa sakförhållanden. Den person som är föremål för utredning kan föreslå att utredaren ska höra andra personer som kan styrka de sakförhållanden som anförs i de inlagor som den person som är föremål för utredning har ingett.

4.   Utredaren kan till muntlig förhandling kalla en person som är föremål för utredning, och som fått ett meddelande om utredningsresultat. Den person som är föremål för utredning får biträdas av ett ombud som denne själv väljer. Muntliga förhandlingar ska inte vara offentliga.

1.   Den fullständiga akt som utredaren ska lämna till Esma ska innehålla minst följande handlingar:

2.   Om en akt är ofullständig ska Esma lämna en motiverad begäran om ytterligare handlingar till utredaren.

3.   Om Esma anser att de sakförhållanden som beskrivs i utredarens meddelande om utredningsresultat inte utgör överträdelser av kraven enligt avdelning VI i förordning (EU) 2016/1011, ska myndigheten besluta att avsluta ärendet och underrätta den person som är föremål för utredning om detta beslut.

4.   Om Esma inte är enig med utredarens utredningsresultat ska myndigheten skicka ett nytt meddelande om utredningsresultat till de personer som är föremål för utredning. Detta meddelande om utredningsresultat ska ange en tidsfrist på minst fyra veckor inom vilken den person som är föremål för utredning kan inge skriftliga inlagor. Esma ska inte ha någon skyldighet att beakta skriftliga inlagor som inkommit efter det att tidsfristen löpt ut när den fattar beslut om huruvida en överträdelse föreligger och om tillsynsåtgärder och påförande av sanktionsavgifter i enlighet med artiklarna 48e och 48f i förordning (EU) 2016/1011.

5.   Om Esma instämmer i samtliga eller vissa av utredarens utredningsresultat ska myndigheten underrätta den person som är föremål för utredning om detta. I meddelandet ska en tidsfrist fastställas på minst två veckor om Esma instämmer i alla utredningsresultat och på minst fyra veckor om Esma instämmer i vissa av utredningsresultaten, och den person som är föremål för utredning ska få lämna skriftliga inlagor inom den aktuella tidsfristen. Esma ska inte ha någon skyldighet att beakta skriftliga inlagor som inkommit efter det att tidsfristen löpt ut när den fattar beslut om huruvida en överträdelse föreligger och om tillsynsåtgärder och påförande av sanktionsavgifter i enlighet med artiklarna 48e och 48f i förordning (EU) 2016/1011.

6.   Esma kan till muntlig förhandling kalla den person som är föremål för utredning, och som tillställts ett meddelande om utredningsresultat. Den person som är föremål för utredning får biträdas av ett ombud som denne själv väljer. Muntliga förhandlingar ska inte vara offentliga.

7.   Om Esma beslutar att en eller flera av de överträdelser av kraven i avdelning VI i förordning (EU) 2016/1011 har begåtts av en person som är föremål för utredning och har fattat beslut om att påföra sanktionsavgifter i enlighet med artikel 48f, ska myndigheten omedelbart underrätta den person som är föremål för utredning om detta beslut.

1.   Innan Esma fattar beslut om vite i enlighet med artikel 48g i förordning (EU) 2016/1011 ska myndigheten tillställa den person som är föremål för förfarandet ett meddelande om utredningsresultat som anger skälen till att vite påförs samt vitesbelopp per överträdelsedag. I meddelandet om utredningsresultat ska en tidsfrist på minst fyra veckor fastställas inom vilken den person som är föremål för förfarandet kan inge skriftliga inlagor. Esma ska inte ha någon skyldighet att beakta skriftliga inlagor som inkommit efter det att tidsfristen löpt ut när den fattar beslut om vite.

2.   Påförandet av vite ska upphöra så snart administratören av referensvärden eller den person som är föremål för det förfarande som avses i artikel 48b.1 i förordning (EU) 2016/1011 har rättat sig efter det relevanta beslut som avses i artikel 48g.1 i förordning (EU) 2016/1011.

3.   Ett beslut av Esma om påförande av vite ska ange rättslig grund och skäl till beslutet, vitesbelopp och från och med vilket datum det ska betalas.

4.   Esma kan kalla personen som är föremål för förfarandet till muntlig förhandling. Den person som är föremål för förfarandet får biträdas av ett ombud som denne själv väljer. Muntliga förhandlingar ska inte vara offentliga.

1.   Genom undantag från artikel 3.4, 3.5 och 3.6 och från artikel 4.1 och 4.4 ska det förfarande som anges i denna artikel tillämpas när Esma antar tillfälliga beslut i enlighet med artikel 48j.1 andra stycket i förordning (EU) 2016/1011.

2.   Om Esma beslutar att en överträdelse av ett krav i avdelning VI i förordning (EU) 2016/1011 har begåtts av en person som är föremål för utredning och fattar ett tillfälligt beslut om vidtagande av tillsynsåtgärder i enlighet med artikel 48e i förordning (EU) 2016/1011, ska myndigheten omedelbart underrätta den person som är föremål för utredning om detta tillfälliga beslut.

Esma ska fastställa en tidsfrist på minst fyra veckor inom vilken den person som är föremål för det tillfälliga beslutet kan inge skriftliga inlagor om detta beslut. Esma ska inte ha någon skyldighet att beakta en skriftlig inlaga som inkommit efter det att tidsfristen löpt ut.

Esma ska på begäran ge den person som är föremål för det tillfälliga beslutet tillgång till akten. Handlingarna i den akt till vilken tillgång beviljas får endast användas för de rättsliga eller administrativa förfarandena som rör tillämpningen av förordning (EU) 2016/1011.

Esma får kalla den person som är föremål för det tillfälliga beslutet till en muntlig förhandling. Personer som är föremål för det tillfälliga beslutet får biträdas av ett ombud som de själva väljer. Muntliga förhandlingar ska inte vara offentliga.

3.   Esma ska fatta ett slutligt beslut snarast möjligt efter det att det tillfälliga beslutet har fattats.

Om Esma, efter att ha hört den person som är föremål för det tillfälliga beslutet, anser att denne har begått en överträdelse av ett krav i avdelning VI i förordning (EU) 2016/1011 ska Esma anta ett bekräftande beslut om vidtagande av en eller flera tillsynsåtgärder enligt artikel 48e i förordning (EU) 2016/1011. Detta beslut ska av Esma omedelbart meddelas den person som är föremål för det tillfälliga beslutet.

4.   Om Esma antar ett slutligt beslut som inte bekräftar det tillfälliga beslutet ska det tillfälliga beslutet anses vara upphävt.

1.   Esma ska på begäran ge den person som är föremål för utredningen och som Esma eller utredaren har tillställt ett meddelande om utredningsresultat tillgång till akten. Tillgång ska beviljas efter tillställandet av ett eventuellt meddelande om utredningsresultat.

2.   Handlingarna i den akt till vilken tillgång beviljats ska av den person som avses i punkt 1 endast användas för rättsliga eller administrativa förfaranden som rör tillämpningen av förordning (EU) 2016/1011.

1.   Betalning av sanktionsavgifter och viten som påförts administratörer av referensvärden och andra personer som är föremål för utredning ska omfattas av en preskriptionstid på fem år.

2.   Den preskriptionstid som avses i punkt 1 ska börja dagen efter den dag då överträdelsen begås. I händelse av fortsatta eller upprepade överträdelser ska denna preskriptionstid börja löpa den dag då överträdelsen upphör.

3.   Preskriptionstiden för påförande av sanktionsavgifter och viten ska avbrytas av varje åtgärd som vidtas av Esma eller av en nationell behörig myndighet som agerar på begäran av Esma i enlighet med artikel 48m i förordning (EU) 2016/1011 i samband med utredningar eller förfaranden som avser en överträdelse av avdelning VI i förordning (EU) 2016/1011. Preskriptionstiden ska avbrytas från och med den dag administratörerna av referensvärden eller den person som är föremål för utredningen av en överträdelse av förordning (EU) 2016/1011 underrättas om åtgärden.

4.   Varje avbrott som avses i punkt 3 ska innebära att preskriptionstiden börjar löpa på nytt. Preskriptionstiden ska dock senast löpa ut den dag dubbelt så lång tid förflutit i förhållande till den ursprungliga preskriptionstiden utan att Esma har påfört sanktionsavgifter eller viten. Perioden ska förlängas med den tid under vilken preskriptionen är uppskjuten enligt punkt 5.

5.   Preskriptionstiden för att påföra sanktionsavgifter och viten ska avbrytas så länge Esmas beslut behandlas i den överklagandenämnd som avses i artikel 60 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3) eller i Europeiska unionens domstol i enlighet med artikel 48k i förordning (EU) 2016/1011.

1.   Esmas befogenhet att verkställa beslut som fattats i enlighet med artiklarna 48e och 48g i förordning (EU) 2016/1011 ska omfattas av en preskriptionstid på fem år.

2.   Den preskriptionstid som avses i punkt 1 ska börja löpa från dagen efter den dag då beslutet vinner laga kraft.

3.   Preskriptionstiden för påföljders verkställighet ska avbrytas av

4.   Varje avbrott som avses i punkt 3 ska innebära att preskriptionstiden börjar löpa på nytt.

5.   Preskriptionstiden för påföljders verkställighet ska avbrytas så länge

1.   De sanktionsavgifts- och vitesbelopp som Esma driver in ska placeras på ett räntebärande konto som öppnas av Esma fram till dess att de blir slutgiltiga. Om Esma samtidigt drivit in flera sanktionsavgifter eller viten ska Esma se till att de placeras på olika konton eller underkonton. Inbetalda sanktionsavgifter och viten ska inte föras in i Esmas budget eller redovisas som budgetbelopp.

2.   När Esma har fastställt att sanktionsavgifts- eller vitesbeloppen vunnit laga kraft sedan alla möjligheter till överklagande har uttömts ska räkenskapsföraren överföra beloppen och eventuell upplupen ränta till kommissionen. Beloppen ska därefter bokföras i unionens intäktsbudget.

3.   Esma ska regelbundet rapportera till kommissionen vilka belopp av sanktionsavgifter och viten som har påförts samt deras status.