Kommissionens delegerade förordning (EU) 2023/1118 av den 12 januari 2023 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som närmare fastställer villkoren för hur rapportören fullgör sina uppgifter (Text av betydelse för EES)

a)

Andra värdepappersföretag auktoriserade i en medlemsstat och filialer etablerade i en medlemsstat än de värdepappersföretag som omfattas av artikel 1.2 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 (3).

b)

Finansiella institut, anknutna företag, anknutna ombud och deras filialer, som är auktoriserade eller etablerade i en medlemsstat.

c)

Värdepappersföretag, finansiella institut, anknutna företag, anknutna ombud och deras filialer, som är auktoriserade eller etablerade i ett tredjeland.

a)

Den medlemsstat där värdepappersföretaget är auktoriserat eller filialen är etablerad.

b)

Den behöriga myndighet som ansvarar för tillsynen av värdepappersföretaget eller den behöriga myndigheten i den värdmedlemsstat där filialen är etablerad samt andra relevanta myndigheter i den medlemsstatens finansiella sektor, inbegripet de behöriga myndigheterna med ansvar för tillsynen av marknaderna för finansiella instrument, för förhindrande av att det finansiella systemet används för penningtvätt och finansiering av terrorism, för konsumentskydd och för resolution.

c)

För ett värdepappersföretag som är auktoriserat i en medlemsstat, huruvida det uppfyller kriterierna för att betraktas som ett litet och icke-sammanlänkat värdepappersföretag enligt artikel 12.1 i förordning (EU) 2019/2033.

a)

Den medlemsstat eller det tredjeland där koncernenheten eller filialen har auktoriserats eller etablerats.

b)

Den myndighet som ansvarar för eller deltar i tillsynen av den koncernenheten eller filialen.

c)

Information om koncernenhetens eller filialens betydelse för den medlemsstat som avses i led a och för värdepappersföretagskoncernen, och de relevanta kriterier som de behöriga myndigheterna använder för att fastställa denna betydelse.

a)

Värdepappersföretagskoncernen består av minst två värdepappersföretag som är auktoriserade och verksamma i två olika medlemsstater.

b)

Utförandet av de uppgifter som avses i artikel 48 i direktiv (EU) 2019/2034 skulle underlättas av inrättandet av ett tillsynskollegium.

c)

Samordningen och samarbetet med relevanta tillsynsmyndigheter i tredjeländer skulle ske mer effektivt inom ramen för ett tillsynskollegium.

d)

Samordning och samarbete behövs för att utbyta information med tillsynsmyndigheterna för de kvalificerade centrala motparternas clearingmedlemmar eller de kvalificerade centrala motparternas tillsynsmyndigheter vid tillämpningen av artikel 23.1 första stycket c och artikel 23.2 i förordning (EU) 2019/2033 och för att uppdatera denna information.

a)

underrätta de behöriga myndigheter och tillsynsmyndigheter som avses i artikel 48.5 i direktiv (EU) 2019/2034 om deras medlemskap i tillsynskollegiet,

b)

informera EBA och modervärdepappersföretaget inom unionen, det värdepappersinriktade moderholdingföretaget inom unionen eller det blandade finansiella moderholdingföretaget inom unionen (som var och en även betecknas moderföretaget inom unionen) om inrättandet av tillsynskollegiet, om identiteten på dess medlemmar och observatörer samt om eventuella ändringar i kollegiets sammansättning.

a)

Information om den berörda koncernens struktur som omfattar alla koncernenheter, inklusive moderföretaget inom unionen.

b)

Identifiering av tillsynskollegiets medlemmar, inbegripet de medlemmar som är tillsynsmyndigheter i tredjeländer, och av de observatörer som avses i artikel 5.1 i denna förordning.

c)

En beskrivning av villkoren för deltagande i tillsynskollegiet för de tillsynsmyndigheter i tredjeländer som avses i artikel 48.5 b i direktiv (EU) 2019/2034, särskilt när det gäller deras deltagande i tillsynskollegiets olika dialoger och processer och deras rättigheter och skyldigheter när det gäller att utbyta information inom tillsynskollegiet.

d)

Huruvida grupptillsynsmyndigheten får bjuda in observatörer enligt artikel 5.1 i denna förordning och villkoren för deras deltagande i tillsynskollegiets verksamhet.

e)

Arrangemangen avseende informationsutbyte, inbegripet informationens omfattning, kommunikationsintervall och kommunikationskanaler, inbegripet utbyte av information med tillsynsmyndigheter i tredjeländer och de resolutionsmyndigheter som avses i artikel 4.2 v i förordning (EU) nr 1093/2010 som har inbjudits att delta i kollegiet som observatörer.

f)

Arrangemangen avseende hantering av konfidentiell information

g)

Förfaranden för att inhämta upplysningar från de enheter som ingår i en värdepappersföretagskoncern samt för kontroll av dessa upplysningar.

h)

Förfarandet för att samordna begäranden om information från tillsynsmyndigheterna för de kvalificerade centrala motparternas clearingmedlemmar eller de kvalificerade centrala motparternas tillsynsmyndigheter.

i)

Arrangemangen avseende delegering av uppgifter och ansvarsområden, i förekommande fall.

j)

En beskrivning av kollegiets eventuella understrukturer.

k)

Arrangemangen avseende planering och samordning av tillsynsverksamheten på löpande basis.

l)

Arrangemangen avseende planering och samordning av tillsynsverksamheterna som en förberedelse inför och under krissituationer, inklusive beredskapsplanering, kommunikationsverktyg och förfaranden.

m)

Förfarandena för att informera grupptillsynsmyndigheten och tillsynskollegiets medlemmar före och efter det att betydande sanktioner åläggs enheter i värdepappersföretagskoncernerna.

n)

Den kommunikationspolitik som tillsynsmyndigheten och tillsynskollegiets medlemmar för med moderföretaget inom unionen och med koncernenheterna.

o)

Överenskomna förfaranden och tidsramar för spridning av tillsynskollegiets sammanträdesdokument.

p)

Alla andra avtal mellan tillsynskollegiets medlemmar, inklusive godkända indikatorer för att identifiera tidiga varningstecken, potentiella risker och sårbarheter.

q)

Arrangemangen avseende den situation där en medlem eller observatör upphör med sitt deltagande i kollegiet och, i synnerhet, avseende skyldigheten att lagra och ge tillgång till de uppgifter som utbytts före ett sådant upphörande.

a)

De behöriga myndigheterna i värdmedlemsstater där filialer som fastställts som viktiga i enlighet med artikel 1.3 c är etablerade.

b)

Esma.

c)

Den nationella centralbanken i en medlemsstat där en koncernenhet, inbegripet moderföretaget inom unionen, är auktoriserad eller etablerad, eller Europeiska centralbanken.

d)

De offentliga myndigheter eller organ i en medlemsstat som ansvarar för eller är involverade i tillsynen av en enhet i värdepappersföretagskoncernen, inbegripet de behöriga myndigheterna med ansvar för tillsynen av marknaderna för finansiella instrument, för förhindrande av att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, och för konsumentskydd och de behöriga myndigheterna i en clearingmedlems hemmedlemsstat eller de behöriga myndigheterna för den kvalificerade centrala motparten enligt artikel 48 i direktiv (EU) 2019/2034.

e)

De resolutionsmyndigheter som avses i artikel 4.2 v i förordning (EU) nr 1093/2010.

a)

De ämnesområden som ska diskuteras, den verksamhet som ska ta upp och målen för mötet, särskilt vad gäller deras relevans för alla enheter i värdepappersföretagskoncernen enligt den kartläggning som gjorts i enlighet med artikel 1 i denna förordning.

b)

Betydelsen av varje enhet i värdepappersföretagskoncernen, enligt den kartläggning som gjorts i enlighet med artikel 1 i denna förordning, både för värdepappersföretagskoncernen och för den medlemsstat där enheten har auktoriserats eller etablerats.

a)

Grupptillsynsmyndigheten ska lämna information till och begära information från moderföretaget inom EU.

b)

Tillsynskollegiets medlemmar ska lämna information till och begära information från de enheter i värdepappersföretagskoncernen som omfattas av deras tillsynsansvar enligt den kartläggning som gjorts i enlighet med artikel 1.

a)

Den information som avses i artikel 13.1 och 13.2 i direktiv (EU) 2019/2034, enligt närmare specifikation i kommissionens delegerade förordning (EU) 2023/1117 (4).

b)

Information som är nödvändig för att uppfylla samarbetskraven i artikel 49 i direktiv (EU) 2019/2034.

c)

i förekommande fall, information om den makroekonomiska miljö där värdepappersföretagskoncernen och dess enheter är verksamma.

a)

De element som avses i artikel 36.1 a-g i direktiv (EU) 2019/2034 och som har varit föremål för översyn och utvärdering.

b)

Resultaten av bedömningen att någon av de situationer som avses i artikel 40.1 i direktiv (EU) 2019/2034 har identifierats, inbegripet, i tillämpliga fall, information om eventuella krav på ytterligare kapitalbas som har ålagts i enlighet med artiklarna 39 och 40 i direktiv (EU) 2019/2034 och all information om slutsatserna av den översyn som utförts i enlighet med artikel 41 i det direktivet och, i tillämpliga fall, eventuella relaterade begäranden om ytterligare kapitalbas.

c)

Resultaten av den likviditetsbedömning som gjorts i enlighet med artikel 42.1 i direktiv (EU) 2019/2034 och, i tillämpliga fall, information om eventuella specifika likviditetskrav som införts i enlighet med artikel 39.2 k och artikel 42.1 i direktiv (EU) 2019/2034.

d)

Information om andra tillsynsåtgärder eller tidiga interventionsåtgärder som har vidtagits eller kommer att vidtas för att åtgärda de brister som har konstaterats till följd av översyns- och utvärderingsprocessen.

e)

Information om resultat från inspektioner på plats och fjärrövervakning som är relevant för bedömningen av värdepappersföretagskoncernens eller någon av dess enheters riskprofil.

a)

En bedömning av effekten av de konstaterade bristerna och eventuella problem med bristande efterlevnad av kraven för tillämpning av interna modeller och av hur väsentliga dessa brister och problem är.

b)

En bedömning av den plan som lagts fram av den relevanta enheten i värdepappersföretagskoncernen för att återställa efterlevnad och åtgärda de konstaterade bristerna, inbegripet information om tidsplanen för genomförandet av planen.

c)

Information om grupptillsynsmyndighetens eller någon relevant kollegiemedlems avsikt att återkalla tillståndet att använda den interna modellen eller begränsa dess användning till områden där efterlevnad har uppnåtts eller områden där efterlevnad kan uppnås inom en lämplig tidsfrist eller till områden som inte berörs av de konstaterade bristerna.

d)

Information om alla föreslagna extra kapitalbaskrav i enlighet med artikel 39.2 a jämförd med artikel 40.1 d, i direktiv (EU) 2019/2034, som en tillsynsåtgärd för att hantera problemen med bristande efterlevnad eller brister som har konstaterats.

a)

har underlåtit att följa de krav när det gäller tillsyn eller när det gäller uppsikt över instituts agerande på marknaden, som föreskrivs i

b)

är föremål för någon av de administrativa sanktioner eller andra administrativa åtgärder som ålagts i enlighet med artikel 54 i direktiv (EU) 2019/2034.

a)

De områden för gemensamt arbete som identifierats som ett resultat av den översyn och utvärdering som utförts i enlighet med artikel 36 i direktiv (EU) 2019/2034 eller till följd av annan verksamhet som utförts av tillsynskollegiet, inbegripet insatser för att bidra till en effektiv tillsyn och undanröja onödig dubblering av tillsynskraven enligt artikel 48.2 f i det direktivet.

b)

Grupptillsynsmyndighetens och tillsynskollegiemedlemmarnas respektive program för tillsynsgranskning hos för moderföretaget inom unionen och värdepappersföretagskoncernens enheter eller filialer.

c)

De prioriterade områdena för tillsynskollegiets arbete och planerade tillsynsverksamhet, inbegripet planerade kontroller på plats och inspektioner i enlighet med artikel 14 i direktiv (EU) 2019/2034.

d)

De medlemmar i tillsynskollegiet som har ansvar för att utföra de planerade tillsynsverksamheterna.

e)

De förväntade tidsramarna, både när det gäller tidpunkt och varaktighet för varje planerad tillsynsverksamhet.

a)

De förfaranden som är specifika för kollegiet som ska gälla, om det uppstår en krissituation i enlighet med artikel 47 i direktiv (EU) 2019/2034.

b)

Den information som ska utbytas, om det uppstår en krissituation i enlighet med artikel 47 i direktiv (EU) 2019/2034.

a)

En beskrivning av den krissituation som har uppstått, inbegripet den underliggande orsaken till krissituationen och de förväntade konsekvenserna av krissituationen för värdepappersföretagskoncernens enheter eller värdepappersföretagskoncernen som helhet, dess kunder, marknaderna och likviditet och stabiliteten i det finansiella systemet inom unionen.

b)

En redogörelse för de åtgärder som har vidtagits eller planeras att vidtas av grupptillsynsmyndigheten, någon av medlemmarna i kollegiet eller någon av de enheter som ingår i värdepappersföretagskoncernen som en reaktion på krissituationen.

c)

Den senast tillgängliga kvantitativa informationen om de i värdepappersföretagskoncernen ingående värdepappersföretagens likviditet och kapitalsituation.

a)

Krissituationens art och allvarlighetsgrad.

b)

Krissituationens inverkan eller potentiella inverkan på värdepappersföretagskoncernens enheter eller filialer och på koncernen som helhet, samt på dess kunder och marknader.

c)

Risken för gränsöverskridande spridning, särskilt med tanke på de potentiella systemkonsekvenserna i någon av de medlemsstater där enheterna i värdepappersföretagskoncernen är auktoriserade eller etablerade.