Kommissionens delegerade förordning (EU) 2024/911 av den 15 december 2023 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG vad gäller tekniska tillsynsstandarder som anger de uppgifter som ska anmälas avseende gränsöverskridande verksamhet i förvaltningsbolag och företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag)

(1)

Omfattningen av och innehållet i de uppgifter som ska anmälas till behöriga myndigheter enligt artikel 17.1, 17.2, 17.3, 17.8 och 17.9, artikel 18.1, 18.2 och 18.4 och artikel 20.1 och 20.4 i direktiv 2009/65/EG varierar beroende på anmälans syfte och form. Det är därför lämpligt att för varje typ av anmälan specificera de uppgifter som ska anmälas av företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper och av förvaltningsbolag för företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (förvaltningsbolag).

(2)

För att säkerställa att behöriga myndigheter vid varje tidpunkt är informerade om förvaltningsbolags verksamhet och för att möjliggöra att behöriga myndigheter kan utöva sina tillsynsbefogenheter på ett korrekt sätt bör de informeras om varje ändring av de anmälda uppgifterna. Det omfattar varje återkallelse, annullering eller ändring av den auktorisation som ursprungligen beviljats ett förvaltningsbolag.

(3)

Fondföretagens ISIN-kod (International Securities Identification Number) och LEI-kod (Legal Entity Identifier) är oerhört viktiga för att möjliggöra unik identifiering av fondföretag på elektronisk väg. Denna förordning omfattar därför obligatorisk anmälan av ISIN-kod och LEI-kod om dessa har tilldelats fondföretaget och därmed finns tillgängliga.

(4)

De behöriga myndigheterna bör underrättas om de personer som ansvarar för ledningen av filialen och dessas kontaktuppgifter. Personer bör anses ansvariga för ledningen av filialen om de har befogenhet att fastställa filialens strategi, mål och allmänna inriktning för att effektivt leda filialens verksamhet eller om de är ansvariga för filialens dagliga verksamhet i en ledande roll. För att undvika luckor bör det säkerställas att anmälan görs av personerna i respektive ledande befattning för varje del av filialens verksamhet, affärsområden respektive ledningsfunktioner.

(5)

Denna förordning grundar sig på förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen.

(6)

Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som har inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2).

(7)

Bestämmelserna i denna förordning är nära kopplade till varandra eftersom de rör formen och innehållet för de uppgifter som ska utbytas mellan förvaltningsbolag och de nationella behöriga myndigheterna i hemmedlemsstater och värdmedlemsstater där förvaltningsbolaget avser att tillhandahålla gränsöverskridande tjänster. För att säkerställa att dessa bestämmelser, som bör träda i kraft samtidigt, överensstämmer sinsemellan och för att underlätta för förvaltningsbolag och nationella behöriga myndigheter att få överblick över och effektiv tillgång till dem bör dessa tekniska tillsynsstandarder ingå i en enda förordning.

(8)

Denna förordning är förenlig med de grundläggande rättigheter och principer som erkänns i Europeiska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna, särskilt rätten till skydd av personuppgifter. Behandling av personuppgifter inom ramen för denna förordning ska vara förenlig med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679 (3).

(9)

Europeiska datatillsynsmannen har hörts i enlighet med artikel 42 i Europaparlamentets och rådet förordning (EU) 2018/1725 (4) och avgav ett yttrande den 10 oktober 2023.

(10)

För att göra det möjligt för förvaltningsbolag och behöriga myndigheter att anpassa sig till de nya kraven i denna förordning är det lämpligt att senarelägga dess tillämpning.

a)

En förteckning över investeringsförvaltnings- eller administrationsfunktioner som omfattas av delegering.

b)

Namn, adress och kontaktuppgifter för dem som delegerats funktioner.