|
Europeiska unionens |
SV L-serien |
|
2025/1141 |
10.6.2025 |
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2025/1141
av den 27 februari 2025
om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/1114 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar kraven för policyer och förfaranden i fråga om intressekonflikter för utgivare av tillgångsanknutna token
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/1114 av den 31 maj 2023 om marknader för kryptotillgångar och om ändring av förordningarna (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 1095/2010 samt direktiven 2013/36/EU och (EU) 2019/1937 (1), särskilt artikel 32.5 tredje stycket, och
av följande skäl:
|
(1) |
Enligt artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 ska utgivare av tillgångsanknutna token genomföra och upprätthålla ändamålsenliga policyer och förfaranden för att identifiera, förebygga, hantera och informera om intressekonflikter mellan dem själva och vissa kategorier av personer. När utgivare av tillgångsanknutna token genomför och upprätthåller de policyer och förfaranden som krävs enligt artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 bör de ta hänsyn till proportionalitetsprincipen i syfte att säkerställa att berörda policyer och förfaranden beaktar deras storlek, interna organisation och affärsmodell samt verksamhetens art, omfattning och komplexitet och, i tillämpliga fall, är förenliga med koncernpolicyer och tillräckliga för att målen i artikeln ska kunna uppnås på ett ändamålsenligt sätt. |
|
(2) |
Intressekonflikter härrör från ett brett spektrum av situationer, relationer och förbindelser, eftersom intressena för utgivaren av tillgångsanknutna token, dess ägare, dess personal, dess ledningsorgan, dess intressenter, enheter som tillhör samma koncern som utgivaren av tillgångsanknutna token och andra intressenter kan skilja sig åt vid utgivningen av tillgångsanknutna token, tillgängliggörandet av dem för allmänheten och förvaltningen av dem. När utgivare av tillgångsanknutna token beslutar vilka typer av situationer och omständigheter som bör omfattas av deras policyer och förfaranden i fråga om intressekonflikter bör de beakta alla situationer som kan inverka på eller påverka, eller kan uppfattas inverka på eller påverka, förmågan hos utgivaren av tillgångsanknutna token eller någon person med anknytning till utgivaren av tillgångsanknutna token att fatta opartiska och objektiva beslut. |
|
(3) |
Att säkerställa en sund styrning och ledning av utgivare av tillgångsanknutna token är grundläggande för deras funktion och för att säkerställa förtroendet för detta segment av finansmarknaden. Av dessa anledningar bör policyerna och förfarandena i fråga om intressekonflikter särskilt omfatta sådana konflikter som kan hindra medlemmar i ledningsorganet från att fatta objektiva och opartiska beslut som syftar till att vara i bästa intresse för utgivaren av tillgångsanknutna token, men även i intresse för innehavarna av tillgångsanknutna token. |
|
(4) |
Tillgångsreserven är en viktig aspekt av tillgångsanknutna token och en sund förvaltning av tillgångsreserven bidrar till skyddet av innehavare av tillgångsanknutna token. När utgivare av tillgångsanknutna token identifierar, förebygger, hanterar och informerar om intressekonflikter bör de ta hänsyn till potentiella intressekonflikter som kan uppstå som en följd av förvaltningen och investeringen av den tillgångsreserv som avses i artikel 36 i förordning (EU) 2023/1114 och de policyer och förfaranden som tillämpas av utgivarna av tillgångsanknutna token bör omfatta dessa aspekter. På liknande sätt bör utgivare av tillgångsanknutna token beakta potentiella intressekonflikter med tredje parter som tillhandahåller tjänster som rör hanteringen, investeringen eller förvaringen av reservtillgångarna och, i tillämpliga fall, distributionen av tillgångsanknutna token till allmänheten. Av samma anledning bör utgivare av tillgångsanknutna token inrätta, genomföra och upprätthålla arrangemang för att säkerställa att tredje part som tillhandahåller någon av de funktioner som avses i artikel 34.5 h i förordning (EU) 2023/1114 agerar på ett sätt som är förenligt med deras policyer och förfaranden i fråga om intressekonflikter. |
|
(5) |
Utgivare av tillgångsanknutna token bör i sina policyer och förfaranden i fråga om intressekonflikter enligt artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 beakta de faktiska och potentiella intressekonflikter som påverkar eller potentiellt kan påverka såväl intressena för innehavare av tillgångsanknutna token som intressena för utgivaren av tillgångsanknutna token, inbegripet intressekonflikter som kan påverka utgivarens resultat och situation och därigenom, indirekt, även intressena för innehavare och presumtiva innehavare av tillgångsanknutna token. |
|
(6) |
För att säkerställa att intressena för innehavare, presumtiva innehavare och utgivare av tillgångsanknutna token är tillräckligt skyddade bör utgivaren av tillgångsanknutna token bedöma och utvärdera alla faktiska och potentiella intressekonflikter och fastställa och genomföra lämpliga åtgärder för att förebygga eller begränsa dem i ett så tidigt skede som möjligt. |
|
(7) |
Transaktioner som utgörs av utbyten av tillgångsanknutna token mot medel eller andra kryptotillgångar, inbegripet inlösen av tillgångsanknutna token, där utgivaren av den tillgångsanknutna token är en av parterna i transaktionen, medför en förhöjd risk för intressekonflikter och bör därför bedömas noggrant för att avgöra om de kan vara till skada för utgivaren av den tillgångsanknutna token i de fall då transaktionerna utförs på uppdrag av personer som är direkt eller indirekt anknutna till utgivaren av den tillgångsanknutna token. |
|
(8) |
Eftersom incitamenten i förfarandena, policyerna och arrangemangen för ersättning kan ge upphov till intressekonflikter bör dessa likaledes övervakas för att förhindra en eventuell snedvridande tillämpning som skulle bli till skada för utgivaren eller innehavarna av tillgångsanknutna token. |
|
(9) |
För att förebygga intressekonflikter som är till skada för utgivaren av tillgångsanknutna token bör policyer och förfaranden enligt artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 säkerställa en noggrann övervakning av situationer där personer med anknytning till utgivare av tillgångsanknutna token har en personlig, yrkesmässig eller politisk förbindelse med en annan person som har intressen som står i strid med utgivarens intressen. Sådana förbindelser kan påverka objektiviteten eller omdömet hos utgivare av tillgångsanknutna token och anknutna personer. Till personliga förbindelser bör räknas förbindelser mellan släktingar via blodsband eller äktenskap, samt sociala förbindelser som inte är begränsade till ett formellt partnerskap eller äktenskap. Till politiska förbindelser bör räknas medlemskap i politiska partier eller förbindelser med myndighetspersoner eller andra offentliga tjänstemän. Yrkesmässiga förbindelser bör utgöras av förbindelser i en yrkesmiljö, till exempel på arbetsplatsen eller i ett affärssammanhang. |
|
(10) |
För att säkra förtroendet för utgivaren av tillgångsanknutna token och skydda utgivaren från risker för skadat anseende eller rättsliga risker bör, under omständigheter där riskerna för intressekonflikter är särskilt betydande och inte kan förebyggas eller hanteras på lämpligt sätt genom de antagna policyerna och förfarandena inbegripet interna system och kontrollåtgärder, beslut om ytterligare specifika åtgärder fattas och genomföras för att förebygga eller hantera de relevanta intressekonflikterna. |
|
(11) |
För att säkerställa att de policyer och förfaranden i fråga om intressekonflikter som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 alltid genomförs, upprätthålls och ses över på lämpligt sätt bör det genom dessa policyer och förfaranden säkerställas att det finns tillräckliga resurser tillgängliga för att hantera intressekonflikter och att de personalresurser som hanterar intressekonflikter hos utgivaren av tillgångsanknutna token är oberoende av utgivarens affärsfunktioner. Sådana utsedda personalresurser bör även ha den kompetens, kunskap och expertis som krävs. Personen som ansvarar för hanteringen av intressekonflikter bör ha tillgång till och kunna rapportera direkt till ledningsorganet i dess ledningsfunktion och, i tillämpliga fall, i dess tillsynsfunktion. För att säkerställa en effektiv fördelning och förvaltning av resurserna som avsätts för hanteringen av intressekonflikter bör det i policyerna och förfarandena föreskrivas att personen som ansvarar för hanteringen av intressekonflikter ska kunna avsätta tillräckligt med tid för denna uppgift och att personen alltid ska ha tillräckliga resurser till sitt förfogande för att kunna genomföra, tillämpa, övervaka och se över dessa policyer och förfaranden på lämpligt sätt. |
|
(12) |
För att säkerställa att innehavare och presumtiva innehavare av tillgångsanknutna token kan fatta välgrundade beslut om dessa tillgångsanknutna token bör utgivare av tillgångsanknutna token hålla den information som lämnas till innehavare av tillgångsanknutna token i enlighet med artikel 32.3 i förordning (EU) 2023/1114 uppdaterad och tillhandahålla en beskrivning av de identifierade intressekonflikterna och de åtgärder som vidtagits för att hantera eller förebygga intressekonflikter. |
|
(13) |
För att klargöra för innehavare av tillgångsanknutna token i vilken egenskap eller vilka egenskaper utgivaren av tillgångsanknutna token agerar, i synnerhet då utgivaren ofta kan bedriva verksamhet i nära samarbete med närstående enheter eller enheter i samma koncern, bör den information som avses i artikel 32.3 i förordning (EU) 2023/1114 innehålla en tillräckligt detaljerad, specifik och tydlig beskrivning av de situationer som ger eller kan ge upphov till intressekonflikter, inbegripet den funktion och egenskap i vilken utgivaren av tillgångsanknutna token agerar och huruvida utgivaren av tillgångsanknutna token ingår i en koncern som även omfattar leverantörer av kryptotillgångstjänster. |
|
(14) |
Av samma anledning, och för att säkerställa lämpligt investerarskydd, bör innehavare och presumtiva innehavare av tillgångsanknutna token ha tillgång till den information som avses i artikel 32.3 i förordning (EU) 2023/1114 på ett språk som de är bekanta med. Följaktligen bör utgivare av tillgångsanknutna token göra sådan information tillgänglig på ett av de officiella språken i hemmedlemsstaten, enligt definitionen i artikel 3.1.33 d i förordning (EU) 2023/1114, och på ett språk som är brukligt i internationella finanskretsar. Vid tidpunkten för antagandet av denna förordning är engelska det språk som är brukligt i internationella finanskretsar, men detta kan komma att ändras i framtiden. |
|
(15) |
Behandlingen av personuppgifter, inbegripet information som samlas in med avseende på de policyer och förfaranden i fråga om intressekonflikter som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114, som utförs av utgivare av tillgångsanknutna token bör ske i enlighet med de berörda personernas rätt till skydd av personuppgifter enligt artiklarna 7 och 8 i Europeiska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna och måste vara förenlig med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679 (2). |
|
(16) |
De policyer och förfaranden i fråga om intressekonflikter som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 och som specificeras närmare i de tekniska tillsynsstandarder som fastställs i den här förordningen bör innehålla föreskrifter om överföring av personuppgifter när detta är nödvändigt och proportionerligt för att säkerställa korrekt identifiering, förebyggande och hantering av samt information om intressekonflikter som skulle kunna skada innehavarna av tillgångsanknutna token eller utgivarna av tillgångsanknutna token, med beaktande av de anknutna personernas grundläggande rätt till integritet och skydd av personuppgifter. I enlighet med principen om uppgiftsminimering som fastställs i förordning (EU) 2016/679 bör utgivare av tillgångsanknutna token, i de policyer och förfaranden som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114, specificera vilka kategorier av personuppgifter som de kommer att behandla i syfte att identifiera, förebygga och hantera intressekonflikter, på ett sätt som är lämpligt med hänsyn till utgivarens storlek och interna organisation, till koncernen i tillämpliga fall, till affärsmodellen och till verksamheternas art, omfattning och komplexitet. I de tekniska tillsynsstandarder som fastställs i denna förordning specificeras kriterierna för att identifiera kategorier av personuppgifter som är nödvändiga och proportionella för att säkerställa korrekt identifiering, förebyggande och hantering av samt information om intressekonflikter som skulle kunna skada innehavare eller utgivare av tillgångsanknutna token, med beaktande av riskerna i fråga om den grundläggande rätten till integritet och till skydd av personuppgifter för de personer som avses i artikel 32.1 a–d och f i förordning (EU) 2023/1114. |
|
(17) |
Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska bankmyndigheten har överlämnat till kommissionen. |
|
(18) |
Europeiska bankmyndigheten har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning grundar sig på, analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar och begärt råd från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (3). |
|
(19) |
Europeiska datatillsynsmannen har hörts i enlighet med artikel 42.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2018/1725 (4) och avgav ett yttrande den 17 juli 2024. |
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Definitioner
I denna förordning gäller följande definitioner:
|
a) |
anknuten person: någon av de personer som avses i artikel 32.1 a–d och f i förordning (EU) 2023/1114. |
|
b) |
koncern: koncern enligt definitionen i artikel 2.11 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU (5). |
Artikel 2
Intressekonflikter som skulle kunna skada utgivaren av tillgångsanknutna token
1. I de policyer och förfaranden som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 för att identifiera, förebygga, hantera och informera om intressekonflikter som skulle kunna skada utgivaren av tillgångsanknutna token ska de omständigheter som direkt eller indirekt kan påverka objektiviteten och opartiskheten hos de anknutna personerna när de utför sina arbetsuppgifter och förpliktelser specificeras. I sådana policyer och förfaranden ska situationer eller förbindelser beaktas där en anknuten person
|
a) |
har ett ekonomiskt intresse i en person, ett organ eller en enhet med intressen som står i konflikt med intressena hos utgivaren av tillgångsanknutna token, |
|
b) |
har förpliktelser i förhållande till eller inom en person, ett organ eller en enhet med intressen som står i konflikt med intressena hos utgivaren av tillgångsanknutna token, |
|
c) |
står under hierarkisk tillsyn av en person med intressen som står i konflikt med intressena hos utgivaren eller innehavarna av tillgångsanknutna token, |
|
d) |
har en personlig, yrkesmässig eller politisk förbindelse med en person, ett organ eller en enhet som har intressen som står i konflikt med intressena hos utgivaren av tillgångsanknutna token eller har haft en sådan förbindelse under de senaste tre åren räknat från det att bedömningen görs, |
|
e) |
bedriver verksamhet som konkurrerar med verksamhet som bedrivs av utgivaren av tillgångsanknutna token, inbegripet som konsult, rådgivare, befullmäktigad, uppdragstagare, tredjepartsleverantör av tjänster, underleverantör eller annan leverantör åt en person, ett organ eller en enhet som bedriver samma verksamhet som utgivaren av tillgångsanknutna token. |
2. I fråga om de scenarier som anges i punkt 1 ska utgivare av tillgångsanknutna token beakta huruvida dessa personer, organ eller enheter
|
a) |
sannolikt kommer att göra en ekonomisk vinst, eller undvika en ekonomisk förlust, på bekostnad av utgivaren av tillgångsanknutna token, |
|
b) |
har ett intresse i resultatet av en verksamhet som bedrivs eller följderna av ett beslut som fattas av utgivaren av tillgångsanknutna token och detta intresse står i konflikt med intresset för utgivaren av tillgångsanknutna token. |
3. I fråga om identifieringen av det ekonomiska intresse som avses i punkt 1 a ska utgivare av tillgångsanknutna token beakta situationer där en anknuten person som är medlem i ledningsorganet för eller är anställd hos utgivaren
|
a) |
innehar äganderätt och token (inklusive styrningstoken) eller medlemskap i denna person, detta organ eller denna enhet, |
|
b) |
har någon typ av skuld gentemot denna person, detta organ eller denna enhet, |
|
c) |
har någon form av avtalsarrangemang med anknytning till de verksamheter som regleras av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/1114 med denna person, detta organ eller denna enhet. |
4. Policyer och förfaranden i fråga om intressekonflikter ska vara utformade så att det säkerställs att transaktioner som utgörs av utbyte av tillgångsanknutna token som getts ut av utgivaren av tillgångsanknutna token mot medel eller andra kryptotillgångar, inbegripet inlösen av tillgångsanknutna token, blir föremål för noggrann granskning och övervakning med avseende på de villkor enligt vilka de ingås i de fall då utgivaren är en av parterna i transaktionen och transaktionen utförs på uppdrag av någon av följande personer:
|
a) |
En medlem i utgivarens ledningsorgan eller en anställd som kan förhandla eller skriva på avtal för utgivarens räkning. |
|
b) |
En part som är närstående till en sådan person som avses i led a, enligt följande:
|
|
c) |
En person gentemot vilken de personer som avses i leden a eller b har ett direkt eller indirekt väsentligt intresse i fråga om transaktionens resultat eller villkor, annat än att erhålla ett arvode eller en provision för genomförandet av transaktionen. |
Artikel 3
Intressekonflikter som skulle kunna skada innehavare av tillgångsanknutna token
1. De policyer och förfaranden som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 för att identifiera, förebygga, hantera och informera om intressekonflikter som skulle kunna skada innehavare av tillgångsanknutna token ska behandla intressekonflikter som uppstår i samband med utgivning, behandling och inlösen av tillgångsanknutna token eller i samband med investering eller hantering av den tillgångsreserv som avses i artikel 36 i förordning (EU) 2023/1114 och ska omfatta följande situationer:
|
a) |
En anknuten person kommer sannolikt att göra en ekonomisk vinst, undvika en ekonomisk förlust eller erhålla någon annan typ av förmån till skada för innehavaren av tillgångsanknutna token. |
|
b) |
En anknuten person har ett intresse i resultatet av en verksamhet som utförs till förmån för innehavaren av tillgångsanknutna token, inbegripet inlösen av token, som skiljer sig från intresset för innehavaren av tillgångsanknutna token. |
2. Vid identifiering av de typer av intressekonflikter som uppstår i samband med de verksamheter som avses i punkt 1 ska utgivare av tillgångsanknutna token bedöma om de eller någon medlem av deras ledningsorgan eller någon av deras anställda erhåller eller kommer att erhålla ett incitament från någon annan person än innehavaren av tillgångsanknutna token i samband med denna verksamhet, i form av monetära eller icke-monetära förmåner eller tjänster, på ett sätt som kan skada intresset för innehavaren av tillgångsanknutna token.
Artikel 4
Policyer och förfaranden
1. De policyer och förfaranden som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 ska fastställas skriftligen och återspegla den tillgångsanknutna tokens storlek, komplexitet och art och de olika verksamheter som bedrivs av utgivaren av tillgångsanknutna token och den koncern som utgivaren tillhör.
2. Ledningsorganet för utgivaren av tillgångsanknutna token ska ansvara för att fastställa, anta och genomföra dessa policyer och förfaranden. Det ska regelbundet identifiera och åtgärda eventuella brister i ändamålsenligheten hos dessa policyer och förfaranden.
3. Utgivare av tillgångsanknutna token ska upprätta effektiva interna kommunikationskanaler för att ge anställda och medlemmar i ledningsorganet information om och fortlöpande tillgång till utgivarens policyer och förfaranden i fråga om intressekonflikter, samt tillhandahålla lämpliga uppdaterade utbildningar kring dessa policyer och förfaranden i fråga om intressekonflikter.
Utgivare av tillgångsanknutna token ska upprätta effektiva externa kommunikationskanaler för att ge tredje parter information om utgivarens policyer och förfaranden i fråga om intressekonflikter.
4. Om utgivaren av tillgångsanknutna token ingår i en koncern ska de policyer och förfaranden som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 omfatta intressekonflikter mellan utgivaren och andra koncernenheter.
5. De policyer och förfaranden som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 ska innefatta
|
a) |
en beskrivning av de omständigheter som kan ge upphov till en intressekonflikt i enlighet med artiklarna 2 och 3, |
|
b) |
de processer som ska användas för att identifiera, förebygga, hantera och informera om de intressekonflikter som avses i artiklarna 2 och 3. |
6. I de processer som avses i punkt 5 ska skillnad göras mellan intressekonflikter som kvarstår och som måste hanteras permanent och intressekonflikter som uppstår emellanåt och måste begränsas genom en fallspecifik åtgärd.
7. De processer som avses i punkt 5 ska innefatta en beskrivning av följande:
|
a) |
Effektiva processer för att snabbt rapportera och kommunicera via lämpliga interna rapporteringskanaler om alla frågor som kan leda till, eller har lett till, en intressekonflikt. |
|
b) |
Effektiva processer för att förhindra och kontrollera informationsutbytet mellan anknutna personer som deltar i verksamheter där en intressekonflikt kan uppstå, i de fall då utbytet av denna information kan skada intressena för innehavaren av tillgångsanknutna token eller kan påverka utförandet av sådana anknutna personers arbetsuppgifter och förpliktelser. |
|
c) |
Åtgärder för att säkerställa att verksamheter eller transaktioner som innebär intressekonflikter, när så är möjligt, anförtros åt andra personer inom samma utgivare av tillgångsanknutna token eller på annat sätt omfattas av riktad övervakning och riktade åtgärder som uppnår samma effekt. |
|
d) |
Åtgärder för att säkerställa att anknutna personer som bedriver extern affärsverksamhet med koppling till utgivaren av tillgångsanknutna token förhindras att ha olämpligt inflytande inom utgivaren av tillgångsanknutna token i fråga om denna verksamhet. |
|
e) |
Åtgärder för att säkerställa att risken för intressekonflikter hanteras på ledningsorgansnivå eller av ledningsorganets ansvariga utskott. Dessa åtgärder ska säkerställa att medlemmarna i utskottet eller medlemmarna i ledningsorganet inte har en intressekonflikt och ska ge tillräcklig vägledning kring identifiering och hantering av intressekonflikter som kan påverka medlemmarna i ledningsorganet så att objektiva och opartiska beslut som är i bästa intresse för utgivaren av tillgångsanknutna token kan fattas. |
|
f) |
Åtgärder för att säkerställa att ansvar överförs till medlemmarna i ledningsorganet att informera övriga medlemmar om, och avstå från att rösta i, alla frågor där medlemmarna har eller kan ha en intressekonflikt eller där dessa medlemmars objektivitet eller förmåga att korrekt fullgöra sina skyldigheter gentemot utgivaren av tillgångsanknutna token på annat sätt kan äventyras. |
|
g) |
Åtgärder för att säkerställa att medlemmar i ledningsorganet hindras från att vara medlemmar i ledningsorganet med lednings- eller tillsynsfunktion hos konkurrerande utgivare av tillgångsanknutna token. |
8. Om policyerna och förfarandena i fråga om intressekonflikter är otillräckliga för att förhindra eller begränsa skaderiskerna för innehavare av tillgångsanknutna token eller utgivaren av tillgångsanknutna token ska utgivaren ändra policyerna och förfarandena för att åtgärda eventuella brister.
9. Genom de policyer och förfaranden som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 ska det krävas att utgivare av tillgångsanknutna token registrerar och dokumenterar de typer av verksamheter eller situationer som ger upphov till eller kan ge upphov till sådana intressekonflikter som avses i artikel 2.1 och artikel 3.1 och, för varje typ av verksamhet eller situation, de åtgärder som vidtagits för att förhindra eller begränsa sådana konflikter. Registren ska bevaras i fem år.
10. Genom de policyer och förfaranden som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 ska det säkerställas att de transaktioner som avses i artikel 2.4 identifieras av eller meddelas till utgivaren av tillgångsanknutna token innan ett beslut om utförande av transaktionen och dess villkor fattas. Genom dessa policyer och förfaranden ska det också säkerställas att beslut om att ingå sådana transaktioner fattas objektivt, i varje parts intresse, och att villkoren för transaktionen är desamma som de villkor som gäller mellan oberoende parter för samma transaktioner där ingen intressekonflikt föreligger.
11. I fråga om de transaktioner som avses i artikel 2.4 ska det genom de policyer och förfaranden som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 säkerställas att
|
a) |
beslutsprocesser för att ingå dessa transaktioner fastställs och att det upprättas tröskelvärden, uttryckta i transaktionsvolym, över vilka en sådan transaktion måste godkännas av ledningsorganet, |
|
b) |
anställda och medlemmar i ledningsorganet görs medvetna om de regler som gäller för dessa transaktioner och om de åtgärder som utgivaren av tillgångsanknutna token har fastställt med avseende på dessa, |
|
c) |
utgivaren av tillgångsanknutna token omgående informeras om dessa transaktioner, |
|
d) |
det förs ett register över transaktioner som har meddelats till eller identifierats av utgivaren av tillgångsanknutna token som dokumenterar datum och klockslag för transaktionen, villkoren, volymen, motparten och eventuella godkännanden eller förbud i samband med transaktionen. |
Artikel 5
Policyer och förfaranden i samband med ersättning
Utgivare av tillgångsanknutna token ska, inom ramen för de policyer och förfaranden som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114, säkerställa att förfaranden, policyer och arrangemang för ersättning
|
a) |
inte skapar en intressekonflikt eller ger incitament på kort, medellång eller lång sikt för de anställda eller medlemmar i ledningsorganet att gynna sina egna intressen eller intressena för utgivaren av tillgångsanknutna token till nackdel för innehavare av tillgångsanknutna token eller aktieägare eller delägare i utgivaren av tillgångsanknutna token, |
|
b) |
identifierar och begränsar eventuella intressekonflikter som kan orsakas av tilldelandet av rörlig ersättning, underliggande nyckelprestationsindikatorer och mekanismer för riskanpassning, inbegripet utbetalning av instrument till anställda eller ledningsorganet som en del av den rörliga eller fasta ersättningen. |
Artikel 6
Policyer och förfaranden i fråga om arrangemang med tredjepartsleverantörer av tjänster
Utgivare av tillgångsanknutna token ska, inom ramen för de policyer och förfaranden som avses i denna förordning, säkerställa att inga skriftliga arrangemang ingås med en tredjepartsleverantör av tjänster såvida inte
|
a) |
det skriftliga arrangemanget ålägger den tredje parten att agera på ett sätt som är förenligt med dessa policyer och förfaranden, |
|
b) |
det genom det skriftliga arrangemanget säkerställs att beslut som rör tillhandahållandet av tredjepartstjänster fattas objektivt, i alla parters intresse och på samma villkor som skulle gälla om avtalet om tillhandahållande av tjänster hade ingåtts av oberoende parter, när sådana tjänster som avses i artikel 34.5 h i förordning (EU) 2023/1114 tillhandahålls av en tredje part som ingår i samma koncern som utgivaren av tillgångsanknutna token, |
|
c) |
utgivarna av tillgångsanknutna token säkerställer att de ersättningar som erbjuds för tillhandahållandet av någon av de tjänster som avses i artikel 34.5 h i förordning (EU) 2023/1114 inte främjar intressena för utgivaren av tillgångsanknutna token eller den tredje parten på ett sätt som skulle kunna vara i konflikt med intressena för en innehavare av tillgångsanknutna token. |
Artikel 7
Policyer och förfaranden i fråga om resurser för hantering av intressekonflikter
1. Genom de policyer och förfaranden som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 ska det säkerställas att de resurser som krävs för att hantera intressekonflikter tilldelas och hanteras på ett effektivt sätt.
2. Genom de policyer och förfaranden som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 ska det säkerställas att utgivaren av tillgångsanknutna token utser en person som ansvarar för att identifiera, förebygga, hantera och informera om intressekonflikter. Den personen ska ha den befogenhet som krävs för att fullgöra sina förpliktelser på ett lämpligt och oberoende sätt och ska rapportera direkt till ledningsorganet. Det ska genom dessa policyer och förfaranden säkerställas att eventuella andra uppgifter eller funktioner som denna person också kan vara ansvarig för inte äventyrar personens förmåga att självständigt identifiera, förebygga, hantera och informera om intressekonflikter.
3. I de policyer och förfaranden som avses i artikel 32.1 i förordning (EU) 2023/1114 ska fastställas de minimikrav i fråga om färdigheter och kunskaper som krävs för att anställda ska kunna identifiera, förebygga, hantera och informera om intressekonflikter enligt denna förordning.
Artikel 8
Information om den allmänna arten av och källorna till intressekonflikter samt om de åtgärder som vidtagits för att begränsa dem
1. Utgivare av tillgångsanknutna token ska alltid hålla innehållet i den information som avses i artikel 32.3 i förordning (EU) 2023/1114 uppdaterat.
2. Den information som lämnas i enlighet med artikel 32.3 i förordning (EU) 2023/1114 ska innehålla upplysningar om
|
a) |
de omständigheter och situationer som ger upphov till eller skulle kunna ge upphov till sådana intressekonflikter som avses i artikel 2.1 och artikel 3.1, inbegripet den funktion och egenskap i vilken utgivaren av tillgångsanknutna token agerar i förhållande till innehavaren av tillgångsanknutna token, |
|
b) |
huruvida utgivaren av tillgångsanknutna token även är en leverantör av kryptotillgångstjänster, |
|
c) |
de risker som identifierats i samband med de intressekonflikter som avses i led a, |
|
d) |
de steg och åtgärder som vidtagits för att förhindra eller begränsa de identifierade intressekonflikterna. |
3. Utlämnandet av information enligt punkt 2 ska inte betraktas som ett tillräckligt sätt att hantera och begränsa intressekonflikter.
4. Den information som avses i punkt 2 ska alltid finnas tillgänglig för innehavare och presumtiva innehavare av tillgångsanknutna token på webbplatsen för utgivaren av tillgångsanknutna token. Om utgivaren av tillgångsanknutna token erbjuder tillgångsanknutna token till allmänheten eller ansöker om upptagande till handel på en handelsplattform ska utgivaren av tillgångsanknutna token göra informationen tillgänglig på denna handelsplattform.
5. Den information som avses i punkt 2 ska göras tillgänglig av utgivaren av tillgångsanknutna token på ett av de officiella språken i hemmedlemsstaten och på ett språk som är brukligt i internationella finanskretsar.
Artikel 9
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 27 februari 2025.
På kommissionens vägnar
Ursula VON DER LEYEN
Ordförande
(1) EUT L 150, 9.6.2023, s. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj?locale=sv.
(2) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679 av den 27 april 2016 om skydd för fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter och om det fria flödet av sådana uppgifter och om upphävande av direktiv 95/46/EG (allmän dataskyddsförordning) (EUT L 119, 4.5.2016, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj?locale=sv).
(3) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj?locale=sv).
(4) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2018/1725 av den 23 oktober 2018 om skydd för fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter som utförs av unionens institutioner, organ och byråer och om det fria flödet av sådana uppgifter samt om upphävande av förordning (EG) nr 45/2001 och beslut nr 1247/2002/EG (EUT L 295, 21.11.2018, s. 39, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj?locale=sv).
(5) Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU av den 26 juni 2013 om årsbokslut, koncernredovisning och rapporter i vissa typer av företag, om ändring av Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG och om upphävande av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG (EUT L 182, 29.6.2013, s. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/34/oj?locale=sv).
(6) Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/1141/oj
ISSN 1977-0820 (electronic edition)