Kommissionens delegerade förordning (EU) 2025/754 av den 16 april 2025 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/2631 genom fastställande av förfaranderegler för Europeiska värdepappers- och marknadsmyndighetens utövande av befogenheten att ålägga externa granskare böter eller viten

1.   När utredaren har slutfört en utredning av sakförhållanden som kan utgöra en eller flera av de överträdelser som förtecknas i artikel 60.1 i förordning (EU) 2023/2631 ska denne, innan ärendehandlingarna lämnas in till Esma (meddelande om utredningsresultat), skriftligen informera den person som är föremål för utredning om sina utredningsresultat och ge personen möjlighet att lämna skriftliga inlagor i enlighet med punkt 3 i den här artikeln.

2.   Meddelandet om utredningsresultat ska redogöra för de sakförhållanden som kan utgöra en eller flera av de överträdelser som förtecknas i artikel 60.1 i förordning (EU) 2023/2631 och innehålla en bedömning av överträdelsens natur och allvar med hänsyn till kriterierna i artikel 59.3 i den förordningen.

3.   I utkastet till meddelande om utredningsresultat ska en rimlig tidsfrist på minst fyra veckor fastställas inom vilken den person som är föremål för utredning får lämna skriftliga inlagor. Utredaren ska inte vara skyldig att beakta skriftliga inlagor som inkommit efter det att tidsfristen löpt ut.

4.   I sina skriftliga inlagor får den person som är föremål för utredning redogöra för alla sakförhållanden som är relevanta för dennes försvar, och den personen ska om möjligt bifoga handlingar som bevis för dessa sakförhållanden. Personer som är föremål för utredning får föreslå att utredaren ska höra andra personer som kan styrka de sakförhållanden som anförs i inlagorna. Personer som är föremål för utredning får biträdas av ett ombud som de själva väljer när det gäller att utarbeta skriftliga inlagor.

5.   Utredaren får till muntligt hörande kalla personer som är föremål för utredning, och som tillställts ett meddelande om utredningsresultat enligt punkt 1. Personer som är föremål för utredning får biträdas av ett ombud som de själva väljer. Muntliga höranden ska inte vara offentliga.

6.   Utredaren ska sända det slutliga meddelandet om utredningsresultat till den person som är föremål för utredning.

1.   Utredaren ska lämna in följande handlingar till Esma:

2.   Om ärendehandlingarna är ofullständiga ska Esma lämna en motiverad begäran om ytterligare dokument till utredaren.

3.   Om Esma anser att de sakförhållanden som beskrivs i utredarens meddelande om utredningsresultat inte utgör en eller flera av de överträdelser som förtecknas i artikel 60.1 i förordning (EU) 2023/2631 ska Esma besluta att avsluta ärendet. Esma ska meddela beslutet att avsluta ärendet till den person som är föremål för utredning.

4.   Om Esma instämmer i samtliga eller vissa av utredarens utredningsresultat ska Esma underrätta den person som är föremål för utredning om detta. I underrättelsen ska en tidsfrist fastställas, på minst två veckor om Esma instämmer i alla utredningsresultaten, och på minst fyra veckor om Esma inte instämmer i alla utredningsresultaten, inom vilken den person som är föremål för utredning ska kunna lämna skriftliga inlagor. Esma ska inte ha någon skyldighet att beakta skriftliga inlagor som inkommer efter det att tidsfristen löpt ut.

5.   Esma får till muntligt hörande kalla den person som är föremål för utredning, och som tillställts ett meddelande om utredningsresultat. Den person som är föremål för utredning får biträdas av ett ombud som denne själv väljer. Muntliga höranden ska inte vara offentliga.

6.   Om Esma beslutar att en person som är föremål för utredning har begått en eller flera av de överträdelser som förtecknas i artikel 60.1 i förordning (EU) 2023/2631 och har antagit ett beslut om att ålägga böter i enlighet med artikel 60 i den förordningen, ska Esma omedelbart meddela beslutet till den person som ålagts böterna.

1.   Innan Esma ålägger vite i enlighet med artikel 61 i förordning (EU) 2023/2631 ska Esma tillställa den person som är föremål för förfarandet ett meddelande om utredningsresultat som anger skälen till att vite åläggs, samt vitesbelopp per överträdelsedag. Meddelandet ska ange en rimlig tidsfrist på minst fyra veckor inom vilken den person som är föremål för förfarandet kan lämna skriftliga inlagor. Esma ska inte ha någon skyldighet att beakta skriftliga inlagor som inkommer efter det att tidsfristen löpt ut.

2.   Esma får kalla den person som är föremål för förfarandet till muntligt hörande. Den person som är föremål för förfarandet får biträdas av ett ombud som denne själv väljer. Muntliga höranden ska inte vara offentliga.

3.   Beslut enligt artikel 61.1 i förordning (EU) 2023/2631 ska ange rättslig grund och skäl till beslutet, vitesbelopp och från och med vilket datum det ska betalas.

4.   Esma ska inte längre kräva vite när den externa granskaren eller den person som är föremål för förfarandet har rättat sig efter det relevanta beslutet enligt vad som avses i artikel 61.1 i förordning (EU) 2023/2631.

1.   När Esma har antagit ett sådant preliminärt beslut som avses i artikel 64.2 i förordning (EU) 2023/2631 ska Esma omedelbart meddela det preliminära beslutet till den person som är föremål för beslutet. Esma ska fastställa en rimlig tidsfrist på minst fyra veckor inom vilken den person som är föremål för det tillfälliga beslutet kan inge skriftliga inlagor angående detta beslut. Esma ska inte ha någon skyldighet att beakta skriftliga inlagor som inkommer efter det att tidsfristen löpt ut.

2.   Esma ska på begäran ge den person som är föremål för det preliminära beslutet tillgång till ärendehandlingarna. Ärendehandlingar till vilka tillgång beviljats får endast användas för rättsliga eller administrativa förfaranden som rör tillämpningen av förordning (EU) 2023/2631.

3.   Esma får kalla den person som är föremål för det preliminära beslutet till ett muntligt hörande. Personer som är föremål för det preliminära beslutet får biträdas av ett ombud som de själva väljer. Muntliga höranden ska inte vara offentliga.

4.   Esma ska fatta ett slutligt beslut enligt artiklarna 59.1, 60.1 och 61.1 i förordning (EU) 2023/2631 så snart som möjligt efter antagandet av det preliminära beslutet. Om Esma, efter att ha hört den person som är föremål för det preliminära beslutet, anser att den personen har gjort sig skyldig till en överträdelse enligt förteckningen i artikel 60.1 i förordning (EU) 2023/2631, ska Esma anta ett bekräftande beslut om att vidta en eller flera av de tillsynsåtgärder som anges i artikel 59 i den förordningen. Esma ska omedelbart meddela det bekräftande beslutet till den person som är föremål för det preliminära beslutet.

Om Esma antar ett slutligt beslut som inte bekräftar det preliminära beslutet ska det preliminära beslutet anses vara upphävt.

1.   Esma ska på begäran ge den person som är föremål för utredningen, och som Esma eller utredaren har tillställt ett meddelande om utredningsresultat, tillgång till ärendehandlingarna. Esma ska bevilja sådan tillgång efter delgivning av ett meddelande om utredningsresultat.

2.   Ärendehandlingar till vilka tillgång beviljats får av den person som avses i punkt 1 endast användas för rättsliga eller administrativa förfaranden som rör tillämpningen av förordning (EU) 2023/2631.

1.   Böter och viten för externa granskare och andra personer som är föremål för utredning ska ha en preskriptionstid på fem år.

2.   Den preskriptionstid som avses i punkt 1 ska börja löpa dagen efter den dag då överträdelsen begås. I händelse av fortsatta eller upprepade överträdelser ska preskriptionstiden börja löpa den dag då överträdelsen upphör.

3.   Alla åtgärder som Esma vidtar i samband med utredningen eller förfarandena avseende en överträdelse enligt förteckningen i artikel 60.1 i förordning (EU) 2023/2631 ska avbryta preskriptionstiden för åläggande av böter och viten. Preskriptionstiden ska avbrytas från och med den dag då den externa granskaren eller den person som är föremål för utredningen av en överträdelse av kraven i artikel 60.1 i förordning (EU) 2023/2631 underrättas om åtgärden.

4.   Efter varje avbrott enligt punkt 3 ska en ny preskriptionstid enligt punkt 1 inledas. Den nya preskriptionstiden ska löpa ut senast den dag då en period som är dubbelt så lång som den ursprungliga preskriptionstiden har förflutit utan att Esma har ålagt böter eller viten. Den perioden ska förlängas med den tid under vilken preskriptionstiden tillfälligt avbryts i enlighet med punkt 5.

5.   Preskriptionstiden för åläggande av böter och viten ska tillfälligt avbrytas så länge som Esmas beslut behandlas i den överklagandenämnd som avses i artikel 60 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2) eller prövas i domstolen i enlighet med artikel 65 i förordning (EU) 2023/2631.

1.   Esmas befogenhet att verkställa beslut som fattats i enlighet med artiklarna 60 och 61 i förordning (EU) 2023/2631 ska ha en preskriptionstid på fem år.

2.   Den preskriptionstid som avses i punkt 1 ska börja löpa dagen efter den dag då beslutet vinner laga kraft.

3.   Preskriptionstiden för verkställighet av sanktioner ska avbrytas varje gång Esma vidtar en åtgärd som syftar till att verkställa betalning eller betalningsvillkor för böter eller viten.

4.   Efter varje avbrott enligt punkt 3 ska en ny preskriptionstid enligt punkt 1 inledas.

5.   Den preskriptionstid som avses i punkt 1 ska avbrytas under den tid som

1.   Esma ska placera bötes- och vitesbeloppen på ett räntebärande konto som öppnats av Esma till dess att dessa böter och viten blir slutliga. Om Esma samtidigt drivit in flera böter och viten ska Esma se till att dessa böter och viten placeras på olika konton eller underkonton. Inbetalda böter och viten ska inte föras in i Esmas budget eller redovisas som budgetbelopp.

2.   När Esma har fastställt att bötes- eller vitesbeloppen vunnit laga kraft sedan alla möjligheter till överklagande har uttömts ska Esma överföra beloppen och eventuell upplupen ränta till kommissionen. Dessa belopp ska sedan föras upp i unionens allmänna budget.

3.   Esma ska regelbundet rapportera till kommissionen vilka bötes- eller vitesbelopp som har ålagts samt deras status.