Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1406 av den 2 oktober 2020 om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller förfaranden och former för informationsutbyte och samarbete mellan behöriga myndigheter, Esma, kommissionen och andra enheter i enlighet med artiklarna 24.2 och 25 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 om marknadsmissbruk (Text av betydelse för EES)

1.   Senast den 26 november 2020 ska Esma begära att vart och ett av de andra angivna organen tillhandahåller Esma uppgifter om en eller flera kontaktpunkter som organet har utsett för samarbete och informationsutbyte i den mening som avses i artiklarna 24 och 25 i förordning (EU) nr 596/2014, och att de håller Esma underrättad om eventuella ändringar av dessa uppgifter.

2.   Esma ska begära att de andra angivna organen bekräftar eller uppdaterar de uppgifter de tillhandahållit enligt punkt 1 minst en gång om året.

3.   Esma ska upprätthålla en uppdaterad förteckning över de uppgifter som tillhandahållits eller uppdaterats enligt punkterna 1 och 2, tillsammans med uppgifter om Esmas egna kontaktpunkter som utsetts för tillämpningen av denna förordning, och ska distribuera den uppdaterade förteckningen till vart och ett av de andra angivna organen.

4.   Den senaste förteckning som distribuerats enligt punkt 3 ska användas av de angivna organen för samarbete och informationsutbyte som omfattas av denna förordning.

1.   Om inget annat anges i denna förordning ska all kommunikation som genomförs i syfte att samarbeta eller utbyta information enligt denna förordning ske antingen med post, fax eller med elektroniska medel.

2.   Vid fastställandet av vilket kommunikationssätt som lämpar sig bäst i ett visst fall ska vederbörlig hänsyn tas till konfidentialitet, hur mycket tid som behövs för korrespondens, hur mycket material som ska kommuniceras och hur lätt det är att få tillgång till informationen.

3.   Utan att begränsa allmängiltigheten i punkt 2 ska elektroniska medel, när sådana används, vara sådana att de säkerställer informationens fullständighet, integritet och konfidentialitet under överföringen.

4.   Om Esma och Acer gemensamt fastställer att ett visst elektroniskt system ska användas för kommunikation med Acer och de nationella tillsynsmyndigheter som omfattas av denna förordning, ska detta system användas för de angivna syftena.

1.   När ett organ begär samarbete eller informationsutbyte enligt denna förordning ska det använda formuläret i bilaga I och ska

2.   Det begärande organet får till sin begäran bifoga dokument eller underlag som anses nödvändiga för att underbygga den.

3.   I brådskande fall får det begärande organet framföra begäran muntligen. Såvida inte det angivna organ som mottar den muntliga begäran (nedan kallat det anmodade organet) samtycker till annat ska den muntliga begäran därefter bekräftas skriftligen utan onödigt dröjsmål.

1.   Om det anmodade organet behöver klargörande av en begäran som gjorts i enlighet med artikel 5 ska det be det begärande organet om detta klargörande, utan onödigt dröjsmål och på lämpligt sätt, antingen muntligen eller skriftligen. Det begärande organet ska lämna klargörandet utan onödigt dröjsmål.

2.   När det anmodade organet verkställer en begäran som gjorts i enlighet med artikel 5 ska det

3.   Om det anmodade organet är en behörig myndighet som vägrar att tillmötesgå begäran, helt eller delvis, i en av de exceptionella omständigheter som anges i artikel 25.2 i förordning (EU) nr 596/2014, ska det underrätta det begärande organet utan dröjsmål på lämpligt sätt, antingen muntligen eller skriftligen. Det ska därefter bekräfta sitt beslut skriftligen och ange vilken av dessa exceptionella omständigheter det åberopat för sin vägran.

1.   Om det anmodade organet får kännedom om omständigheter som kan leda till att det uppskattade svarsdatumet blir uppskjutet med mer än tio arbetsdagar, ska det utan onödigt dröjsmål underrätta det begärande organet om detta.

2.   När så är lämpligt ska det anmodade organet regelbundet uppdatera det begärande organet om hur arbetet med en pågående begäran framskrider, inklusive nya uppskattningar av svarsdatum.

3.   Om begäran har markerats som brådskande ska det anmodade organet samråda med det begärande organet om hur ofta uppdateringar krävs.

4.   De angivna organen ska samarbeta med varandra för att lösa eventuella problem som kan uppstå vid verkställande av en begäran.

1.   För samarbete eller informationsutbyte som omfattas av denna förordning men inte är föremål för en specifik begäran, inklusive senare meddelanden i samma ärende, ska formuläret i bilaga IV användas.

2.   Vid sådant informationsutbyte som avses i artikel 25.3, 25.5 och 25.8 i förordning (EU) nr 596/2014 och som omfattas av denna förordning får den behöriga myndigheten, om den anser att informationen bör tillhandahållas omgående, förmedla informationen muntligen förutsatt att informationen därefter utan onödigt dröjsmål förmedlas skriftligen med hjälp av formuläret i bilaga IV.

1.   För att säkerställa samordnade åtgärder enligt artikel 25.3 i förordning (EU) nr 596/2014 i gränsöverskridande ärenden som inbegriper finansiella instrument med anknytning till grossistenergiprodukter ska behöriga myndigheter, på Acers begäran, delta i en gränsöverskridande utredningsgrupp som inrättats i enlighet med artikel 16.4 c i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1227/2011 (4).

2.   För att sörja för en enhetlig tillämpning av de relevanta reglerna i förordningarna (EU) nr 596/2014 och (EU) nr 1227/2011 ska Esma och Acer, oavsett om ett specifikt fall föreligger eller ej, regelbundet samråda med varandra.

3.   Om Esma i enlighet med artikel 25.6 andra stycket i förordning (EU) nr 596/2014 ombes att samordna en utredning eller inspektion med gränsöverskridande verkan får Esma inrätta en tillfällig arbetsgrupp på ad hoc-basis för att inkludera de behöriga myndigheterna i de medlemsstater som berörs av den undersökningen eller inspektionen.

1.   När de angivna organen använder formulären i bilagorna ska de inkludera en lämplig konfidentialitetsvarning i enlighet med det relevanta formuläret.

2.   Det anmodade organet får inte röja existensen av och innehållet i en begäran om samarbete eller informationsutbyte som omfattas av denna förordning, såvida inte det begärande organet samtycker till detta. Om sådant samtycke inte ges och om det inte är praktiskt möjligt att tillmötesgå begäran utan att röja dess existens eller innehåll, ska det begärande organet dra tillbaka eller skjuta upp sin begäran till dess att det begärande organet kan lämna ett sådant samtycke till röjande.

3.   Information som mottagits som en del av en begäran om samarbete eller informationsutbyte inom ramen för denna förordning ska användas av det angivna organ som mottar informationen endast för att fullgöra sina uppgifter och utöva sina funktioner eller för att säkra efterlevnad eller verkställighet av förordning (EU) nr 596/2014 eller, i tillämpliga fall, förordning (EU) nr 1227/2011, inbegripet men inte begränsat till att inleda, utföra eller bistå vid straffrättsliga, administrativa, civilrättsliga eller disciplinära förfaranden till följd av en överträdelse av dessa förordningar.