Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1300 av den 24 mars 2022 om ändring av genomförandeförordning (EU) 2017/1093 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller formatet för värdepappersföretags och marknadsoperatörers positionsrapporter (Text av betydelse för EES)

FÄLT

UPPGIFTER SOM SKA RAPPORTERAS IN

RAPPORTERINGSFORMAT

Datum och tidpunkt för inlämnande av rapport

I detta fält anges datum och tidpunkt för rapportens inlämnande.

{DATUM_TID_FORMAT}

Rapportens referensnummer

I detta fält anges den unika identifieringskod som uppgetts av rapportlämnaren och som entydigt identifierar rapporten för både rapportlämnaren och för den mottagande behöriga myndigheten.

{ALPHANUM-52}

Datum för den rapporterade positionens handelsdag

I detta fält anges det datum då den rapporterade positionen innehas vid affärsdagens slut på den relevanta handelsplatsen.

{DATUMFORMAT}

Rapportstatus

Uppgift om huruvida rapporten är ny eller om en tidigare inlämnad rapport annulleras eller ändras.

Om en tidigare inlämnad rapport annulleras eller ändras ska en rapport som innehåller alla uppgifter i den ursprungliga rapporten och som har den ursprungliga rapportens referensnummer skickas och ’Rapportstatus’ anges som ’CANC’.

För ändringar bör en ny rapport som innehåller alla uppgifter i den ursprungliga rapporten, som använder den ursprungliga rapportens referensnummer och innehåller alla nödvändiga ändringar skickas, samt ’Rapportstatus’ anges som ’AMND’.

’NEWT’ – Ny

’CANC’ – Annullering

’AMND’ – Ändring

Den rapporterande enhetens ID

Det rapporterande värdepappersföretagets identifieringskod. I detta fält ska anges LEI-kod för juridiska personer eller {NATIONAL_ID} för fysiska personer som inte har någon LEI-kod.

{LEI}

eller

{NATIONAL_ID} – Fysiska personer

Positionsinnehavarens ID

I detta fält ska anges LEI-kod för juridiska personer eller {NATIONAL_ID} för fysiska personer som inte har någon LEI-kod. (Anm.: Om positionen är det rapporterande företagets egen position ska detta fält vara identiskt med fältet ’Rapporterande enhets ID’).

{LEI}

eller

{NATIONAL_ID} – Fysiska personer

Positionsinnehavarens e-postadress

E-postadress för meddelanden som rör positionen

{ALPHANUM-256}

Yttersta moderbolagets ID

I detta fält ska anges LEI-kod för juridiska personer eller {NATIONAL_ID} för fysiska personer som inte har någon LEI-kod. Anmärkning: Detta fält kan vara identiskt med fältet ’Rapporterande enhets ID’ eller ’Positionsinnehavarens ID’ om det yttersta moderbolaget har egna positioner eller upprättar egna rapporter.

{LEI}

eller

{NATIONAL_ID} – Fysiska personer

Yttersta moderbolagets e-postadress

E-postadress för korrespondens som rör aggregerade positioner.

{ALPHANUM-256}

Status som moderbolag till företag för kollektiva investeringar

Fält för rapportering av om positionsinnehavaren är ett företag för kollektiva investeringar som fattar investeringsbeslut oberoende av moderbolaget på det sätt som avses i artikel 4.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1301 (*1).

’TRUE’ – positionsinnehavaren är ett företag för kollektiva investeringar som fattar oberoende investeringsbeslut

’FALSE’ – positionsinnehavaren är inte ett företag för kollektiva investeringar som fattar oberoende investeringsbeslut

Identifieringskod för kontrakt som handlas på handelsplatser

Identifieringskod för råvaruderivat, utsläppsrätt eller derivat av utsläppsrätt Se fältet ’Identifieringskod för handelsplats’ för behandling av OTC-kontrakt som är ekonomiskt likvärdiga med kontrakt som handlas på handelsplatser.

{ISIN}

Handelsplatsens produktkod

I detta fält anges en unik och entydig alfanumerisk identifieringskod som handelsplatsen använder för att gruppera kontrakt med olika löptider och inlösenpriser i en och samma produkt.

{ALPHANUM-12}

Handelsplatsens identifieringskod

I detta fält anges marknadsidentifieringskod för segmentet enligt ISO 10383 för positioner som rapporteras avseende kontrakt på handelsplatsen. Om segmentet MIC inte finns, använd operativ MIC

{MIC}

Använd marknadsidentifieringskoden ’XXXX’ för positioner utanför handelsplatsen i likvärdiga OTC-kontrakt.

Använd marknadsidentifieringskoden ’XOFF’ för noterade derivat eller utsläppsrätter som handlas utanför börsen.

Positionstyp

Fält för rapportering av om positionen är i terminer, optioner, utsläppsrätter eller derivat av utsläppsrätter eller någon annan kontraktstyp.

’OPTN’ – Optioner, inklusive optioner som kan handlas separat på typerna FUTR eller OTHR, exklusive produkter där optionaliteten bara är ett inbäddat inslag

’FUTR’ – Future

’EMIS’ – Utsläppsrätter och derivat av utsläppsrätter

’OTHR’ – alla andra kontraktstyper

Positionens löptid

Uppgift om huruvida löptiden på det kontrakt som omfattar den rapporterade positionen avser spotmånaden eller alla andra månader. Anmärkning: Separata rapporter krävs för spotmånader och alla andra månader.

’SPOT’ – spotmånad, inklusive alla positioner i positionstyperna EMIS

’OTHR’ – alla andra månader

Positionskvantitet

I detta fält anges den positionskvantitet, netto, som innehas i råvaruderivatet, utsläppsrätter eller derivat av dessa uttryckt antingen i poster, om positionen uttrycks i poster, eller i enheter av underliggande tillgång.

I detta fält bör anges en positiv siffra för långa positioner och en negativ siffra för korta positioner.

{DECIMAL-15/2}

Positionskvantitet

I detta fält anges de enheter som används för att rapportera positionskvantiteten.

’LOTS’ – om positionskvantiteten anges i poster

{ALPHANUM-25} – en beskrivning av de enheter som används om positionskvantiteten anges i enheter av underliggande tillgång

’UNIT’ – om positionskvantiteten anges i enheter

Deltaekvivalent positionskvantitet

Om positionstypen är ’OPTN’ eller en option på ’EMIS’ ska detta fält innehålla den deltaekvivalenta kvantiteten av den position som rapporteras i fältet ’Positionskvantitet’.

I detta fält bör anges en positiv siffra för långa positioner i köpoptioner och korta positioner i säljoptioner och en negativ siffra för långa positioner i köpoptioner och korta positioner i säljoptioner.

{DECIMAL-15/2}

Indikator på om positionen är riskreducerande när det gäller den affärsverksamheten

Fält för rapportering av huruvida positionen är riskreducerande i enlighet med artikel 7 i delegerade förordning (EU) 2022/1301.

’TRUE’ – positionen är riskreducerande

’FALSE’ – positionen är inte riskreducerande