|
8.6.2023 |
SV |
Europeiska unionens officiella tidning |
L 148/29 |
KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2023/1119
av den 12 januari 2023
om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller standardformulär, mallar och förfaranden för informationsutbyte mellan hem- och värdmedlemsstaternas behöriga myndigheter
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 av den 27 november 2019 om tillsyn av värdepappersföretag och om ändring av direktiven 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU (1), särskilt artikel 13.8 andra stycket, och
av följande skäl:
|
(1) |
Ett effektivt och snabbt samarbete mellan hem- och värdmedlemsstaternas behöriga myndigheter kräver, inom ramen för dessa myndigheters respektive tillsynsbefogenheter, ett lämpligt ömsesidigt informationsutbyte. För att stödja detta mål bör standardformulär, mallar och operativa förfaranden, inklusive tidsramar, fastställas för informationsutbytet. Eftersom den information som utbyts bör vara aktuell bör de behöriga myndigheterna sträva efter att utbyta information så tidigt som möjligt, utan onödigt dröjsmål, innan överföringsfristen löper ut. |
|
(2) |
För att säkerställa att informationen överförs effektivt till de berörda personerna inom de behöriga myndigheterna och att informationen behandlas konfidentiellt bör de behöriga myndigheterna upprätta, utbyta och regelbundet uppdatera förteckningar över kontaktpersoner. |
|
(3) |
För att säkerställa en effektiv gränsöverskridande tillsyn av värdepappersföretag, ett tillräckligt skydd av kunder och marknader samt snabba korrigerande åtgärder, bör hem- och värdmedlemsstaternas behöriga myndigheter utan onödigt dröjsmål informera varandra om eventuella situationer som påverkar en filials finansiella stabilitet eller funktion, och tillhandahålla all väsentlig och relevant information om denna situation. |
|
(4) |
Kraven för typen och arten av information som ska utbytas av behöriga myndigheter i hem- och värdmedlemsstaterna fastställs i kommissionens delegerade förordning (EU) 2023/1117 (2). Fastställandet av standardformulär, mallar och förfaranden för sådana krav på informationsutbyte bör därför följa den ram och den metod som fastställs i den delegerade förordningen och ta hänsyn till de standardformulär, mallar och förfaranden som redan tillämpas genom andra mekanismer, såsom de som fastställs i enlighet med artiklarna 34 och 35 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU (3), och därigenom undvika dubbelarbete. |
|
(5) |
I den ram som fastställs i delegerad förordning (EU) 2023/1117 anges krav för typen och arten av information som ska utbytas mellan behöriga myndigheter. Även om den delegerade förordningen anger de viktigaste delarna som bör omfattas av ett informationsutbyte mellan behöriga myndigheter, syftar den inte till att begränsa omfattningen av ett sådant informationsutbyte i samband med främjandet av ett brett gränsöverskridande samarbete mellan behöriga myndigheter. |
|
(6) |
Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska bankmyndigheten (EBA) har lagt fram för kommissionen efter samråd med Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma). |
|
(7) |
EBA har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen grundas på, analyserat potentiella kostnader och fördelar samt begärt råd från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (4). |
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Tidsramar för informationsutbytet
1. Den information som avses i artikel 2 i delegerad förordning (EU) 2023/1117 ska göras tillgänglig och uppdateras minst en gång om året. Hemmedlemsstatens behöriga myndigheter ska lämna den uppdaterade informationen till värdmedlemsstatens behöriga myndigheter senast den 30 april varje år eller, utan onödigt dröjsmål, efter en väsentlig förändring.
2. Information om eventuella fall av bristande efterlevnad av kraven, enligt vad som anges i artiklarna 3 till 6 och artikel 8 i delegerad förordning (EU) 2023/1117 och tillämpning av tillsynsåtgärder eller andra administrativa sanktioner eller administrativa åtgärder som avses i artikel 9 i delegerad förordning (EU) 2023/1117 ska tillhandahållas utan onödigt dröjsmål och senast 14 kalenderdagar efter det att de behöriga myndigheterna har fastställt den bristande efterlevnaden, eller att tillsynsåtgärder, andra administrativa åtgärder eller administrativa sanktioner har tillämpats.
3. Den information som avses i artiklarna 3 till 7 i delegerad förordning (EU) 2023/1117 ska göras tillgänglig och uppdateras minst en gång om året. Hemmedlemsstatens behöriga myndigheter ska lämna den uppdaterade informationen till de behöriga myndigheterna i värdmedlemsstaten senast den 30 april varje år, på grundval av räkenskaperna som avslutas den 31 december eller, utan onödigt dröjsmål, efter en väsentlig förändring.
4. Genom undantag från punkt 3 ska de behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten, när dessa myndigheter slutför den översyn och utvärdering för värdepappersföretag som utförts i enlighet med artikel 36 i direktiv (EU) 2019/2034 under ett kalenderår, lämna den information som anges i punkt 3 senast en månad efter det att rapporten färdigställts.
Artikel 2
Operativa förfaranden för överföring av information
1. Hemmedlemsstatens behöriga myndigheter ska, med avseende på varje värdepappersföretag, för informationsutbytet mellan hemmedlemsstatens och värdmedlemsstaternas behöriga myndigheter, upprätthålla en aktuell förteckning med de relevanta kontaktpersonerna och kontaktuppgifterna – även för krissituationer – och ställa denna till värdmedlemsstatens behöriga myndigheters förfogande.
2. Värdmedlemsstaternas behöriga myndigheter ska underrätta hemmedlemsstatens behöriga myndigheter om sina kontaktpersoner och kontaktuppgifter, och utan onödigt dröjsmål meddela alla förändringar. Hemmedlemsstatens och värdmedlemsstaternas behöriga myndigheter ska se över och uppdatera kontaktförteckningen minst en gång per år.
3. Hemmedlemsstatens behöriga myndigheter och värdmedlemsstaternas behöriga myndigheter ska utbyta information i skriftlig eller elektronisk form och lämna informationen till de relevanta kontaktpersoner som anges i den kontaktförteckning som avses i punkt 1, om inte annat anges av en behörig myndighet som begär information.
4. När information utbyts i elektronisk form ska säkra kommunikationskanaler användas, om inte, och utan att det påverkar tillämpningen av artikel 15 i direktiv (EU) 2019/2034 och bestämmelserna om behandling av personuppgifter, de behöriga myndigheter som tillhandahåller och tar emot information, när så är lämpligt, kommer överens om att använda andra kommunikationskanaler.
5. Beroende på hur brådskande en specifik situation är får de behöriga myndigheterna, om de har upptäckt potentiella problem och risker som ett värdepappersföretag utgör för skyddet av kunder eller stabiliteten i det finansiella systemet i värdmedlemsstaten, eller i fall av bristande efterlevnad, lämna följande information först muntligen innan den bekräftas i skriftlig eller elektronisk form:
|
a) |
Information om bristande efterlevnad av de krav som avses i artikel 8 i delegerad förordning (EU) 2023/1117. |
|
b) |
Information om tillämpning av tillsynsåtgärder eller andra administrativa åtgärder. |
|
c) |
Information om tillämpning av administrativa sanktioner. |
6. Efter att ha mottagit informationen ska de behöriga myndigheterna bekräfta mottagandet. Om informationen har tillhandahållits i elektronisk form via en säker kommunikationskanal, ska mottagningsbeviset lämnas via samma kanal. Mottagningsbevis är inte nödvändigt för information som tillhandahållits muntligt eller via en säker kommunikationskanal som gör det möjligt för avsändaren att få bekräftelse på att mottagaren har mottagit informationen.
7. Om ett tillsynskollegium har inrättats i enlighet med artikel 48.1 i direktiv (EU) 2019/2034 och hemmedlemsstatens och värdmedlemsstaternas behöriga myndigheter deltar i kollegiet som medlemmar eller andra deltagare i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) 2023/1118 (5), ska punkterna 1 till 6 i denna artikel inte tillämpas. I sådana fall ska informationen utbytas i enlighet med artikel 48.6 i direktiv (EU) 2019/2034.
Artikel 3
Standardformulär för informationsutbyte om värdepappersföretag som bedriver verksamhet genom en filial
1. Den information som avses i artiklarna 2 till 4 och artikel 7 i delegerad förordning (EU) 2023/1117 ska utbytas med hjälp av den mall och det formulär som anges i bilagan.
2. Information och resultat avseende eventuella problem och risker som filialen eller dess verksamhet i värdmedlemsstaten utgör och som har en betydande inverkan på skyddet av kunder eller stabiliteten i det finansiella systemet i värdmedlemsstaten ska tillhandahållas av de behöriga myndigheterna i värdmedlemsstaten i den form som de myndigheterna anser vara lämplig.
3. Den information som avses i artikel 8 i delegerad förordning (EU) 2023/1117 och information om tillämpningen av tillsynsåtgärder eller andra administrativa åtgärder eller administrativa sanktioner som avses i artikel 1.2 i denna förordning ska tillhandahållas i den form som den behöriga myndighet som tillhandahåller informationen anser vara lämplig.
Artikel 4
Begäran om information avseende tillhandahållare av gränsöverskridande tjänster
1. De behöriga myndigheterna i en värdmedlemsstat där ett värdepappersföretag bedriver sin verksamhet inom ramen för friheten att tillhandahålla tjänster som begär att hemmedlemsstatens behöriga myndigheter ska tillhandahålla information om dessa tjänster i enlighet med delegerad förordning (EU) 2023/1117 ska
|
a) |
lämna begäran om information i skriftlig eller elektronisk form till den berörda kontaktperson som anges i den kontaktförteckning som avses i artikel 2.1, |
|
b) |
ange en rimlig tidsfrist inom vilken svaret förväntas vara tillgängligt. |
2. De behöriga myndigheter i hemmedlemsstaten som mottar en sådan begäran som avses i punkt 1 ska tillhandahålla den begärda informationen utan onödigt dröjsmål och göra sitt yttersta för att svara inom den frist som anges i begäran. Om de behöriga myndigheterna inte kan svara inom den frist som anges i begäran, ska de utan onödigt dröjsmål underrätta de begärande myndigheterna om när de kommer att tillhandahålla uppgifterna.
Artikel 5
Särskilda begäranden om information
1. Övriga särskilda begäranden om information som inte specificeras i delegerad förordning (EU) 2023/1117 ska lämnas i skriftlig eller elektronisk form till de berörda kontaktpersoner som anges i den kontaktförteckning som avses i artikel 2.1 i denna förordning.
2. De behöriga myndigheter som inger en sådan begäran som avses i punkt 1 ska förklara på vilket sätt informationen kan underlätta tillsyn eller övervakning av ett värdepappersföretag eller skydd av det finansiella systemets stabilitet.
3. De behöriga myndigheter som begär informationen ska, med beaktande av hur brådskande frågan är och vilka uppgifter det rör sig om, ange en rimlig tidsfrist inom vilken svaret förväntas vara tillgängligt.
4. De behöriga myndigheter som mottar en sådan begäran som avses i punkt 1 ska tillhandahålla den begärda informationen utan onödigt dröjsmål och göra sitt yttersta för att svara inom den tidsfrist som anges i begäran. Om de behöriga myndigheterna inte kan svara inom den frist som anges i begäran, ska de utan onödigt dröjsmål underrätta de begärande myndigheterna om när de kommer att tillhandahålla uppgifterna.
5. Om den begärda informationen inte är tillgänglig, ska de behöriga myndigheterna som mottagit begäran som avses i punkt 1 underrätta de behöriga myndigheterna som begär informationen om detta.
Article 6
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 12 januari 2023.
På kommissionens vägnar
Ursula VON DER LEYEN
Ordförande
(1) EUT L 314, 5.12.2019, s. 64.
(2) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2023/1117 av den 12 januari 2023 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar kraven för typen och arten av den information som ska utbytas av behöriga myndigheter i hem- och värdmedlemsstater (se sidan 10 i detta nummer av EUT).
(3) Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).
(4) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12).
(5) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2023/1118 av den 12 januari 2023 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som närmare fastställer villkoren för hur rapportören fullgör sina uppgifter (se sidan 17 i detta nummer av EUT).
BILAGA
Mall för utbyte av information om värdepappersföretag som hemmedlemsstatens behöriga myndigheter ska tillhandahålla de behöriga myndigheterna i en värdmedlemsstat som utövar tillsyn över en filial:
|
Behörig myndighet: |
Fritext |
|
Värdepappersföretagets namn: |
Fritext |
|
Referensdatum (DD/MM/ÅÅÅÅ): |
Referensdatum för informationen. |
|
Inlämningsdatum (DD/MM/ÅÅÅÅ): |
Datum då informationen lämnas till de behöriga myndigheterna i värdmedlemsstaten. |
|
Informationen tillhandahålls på konsoliderad nivå (Ja/Nej): |
Ange ”Ja” om informationen i denna mall tillhandahålls på konsoliderad nivå och inte på nivån för värdepappersföretagskoncernen. |
|
Kontaktperson vid hemmedlemsstatens behöriga myndigheter: |
Namn och kontaktuppgifter för en person som kan svara på eventuella följdfrågor |
|
Uppgifter om värdepappersföretagets efterlevnad av kapitalbaskraven i artikel 11 i förordning (EU) 2019/2033, med beaktande av övergångsbestämmelserna i artikel 57 i den förordningen: |
Rättslig grund: Artikel 3.1 i delegerad förordning (EU) 2023/1117. Fritext som svarar på frågan på rapporteringsdagen. Om det inte inträffat några förändringar jämfört med den föregående rapporteringsperioden, får de behöriga myndigheterna hänvisa till redan tillhandahållen information eller göra motsvarande uppdatering. Notera att problem som rör bristande efterlevnad av de lagstadgade minimikraven och sådana tillsynsåtgärder som de behöriga myndigheterna vidtagit för att komma till rätta med problemen ska rapporteras utanför denna mall för regelbundet informationsutbyte och i enlighet med artikel 1.2. |
|
Uppgifter om värdepappersföretagets efterlevnad av eventuella ytterligare kapitalbaskrav som ålagts i enlighet med artikel 39.2 a i direktiv (EU) 2019/2034: |
|
|
Uppgifter om värdepappersföretagets efterlevnad av eventuell riktlinje för ytterligare kapitalbas som ålagts i enlighet med artikel 41 i direktiv (EU) 2019/2034: |
|
|
Värdet av det kapitalbaskrav som fastställs i artikel 11 i förordning (EU) 2019/2033: |
Rättslig grund: Artikel 3.2 i delegerad förordning (EU) 2023/1117. Värde från tillsynsrapportering. Om det inte inträffat några förändringar jämfört med den föregående rapporteringsperioden, får de behöriga myndigheterna hänvisa till redan tillhandahållen information eller göra motsvarande uppdatering. |
|
Uppgift om huruvida värdet på föregående rad fastställts på grundval av artikel 11.1 a, b eller c i förordning (EU) 2019/2033: |
Rättslig grund: Artikel 3.2 i delegerad förordning (EU) 2023/1117.. Fritext som anger grunden för beräkningen av kapitalbaskraven. Om det inte inträffat några förändringar jämfört med den föregående rapporteringsperioden, får de behöriga myndigheterna hänvisa till redan tillhandahållen information eller göra motsvarande uppdatering. |
|
Värdet av eventuella ytterligare kapitalbaskrav som ålagts i enlighet med artikel 39.2 a i direktiv (EU) 2019/2034 och skälen för åläggande: |
Rättslig grund: Artikel 3.2 i delegerad förordning (EU) 2023/1117. Värde från tillsynsrapportering. Fritext som anger skälen för åläggande av ytterligare kapitalbaskrav. Om det inte inträffat några förändringar jämfört med den föregående rapporteringsperioden, får de behöriga myndigheterna hänvisa till redan tillhandahållen information eller göra motsvarande uppdatering. |
|
Värdet av eventuell riktlinje för ytterligare kapitalbas som ålagts i enlighet med artikel 41 i direktiv (EU) 2019/2034: |
Rättslig grund: Artikel 3.2 i delegerad förordning (EU) 2023/1117. Värde från tillsynsrapportering. Fritext som anger skälen för åläggande av riktlinje för ytterligare kapitalbas. Om det inte inträffat några förändringar jämfört med den föregående rapporteringsperioden, får de behöriga myndigheterna hänvisa till redan tillhandahållen information eller göra motsvarande uppdatering. |
|
Uppgifter om värdepappersföretagets efterlevnad av de koncentrationsriskkrav som fastställs i del fyra i förordning (EU) 2019/2033: |
Rättslig grund: Artikel 4.1 i delegerad förordning (EU) 2023/1117. Fritext som svarar på frågan på rapporteringsdagen. Om det inte inträffat några förändringar jämfört med den föregående rapporteringsperioden, får de behöriga myndigheterna hänvisa till redan tillhandahållen information eller göra motsvarande uppdatering. Notera att problem som rör bristande efterlevnad av de lagstadgade minimikraven och sådana tillsynsåtgärder som de behöriga myndigheterna vidtagit för att komma till rätta med problemen ska rapporteras utanför denna mall för regelbundet informationsutbyte och i enlighet med artikel 1.3 i denna förordning. |
|
Uppgifter om värdepappersföretagets efterlevnad av likviditetskraven i del fem i förordning (EU) 2019/2033, med beaktande av övergångsbestämmelserna i artikel 57.1 i den förordningen |
Rättslig grund: Artikel 4.3 i delegerad förordning (EU) 2023/1117. Fritext som svarar på frågan på rapporteringsdagen. Om det inte inträffat några förändringar jämfört med den föregående rapporteringsperioden, får de behöriga myndigheterna hänvisa till redan tillhandahållen information eller göra motsvarande uppdatering. Notera att problem som rör bristande efterlevnad av de lagstadgade minimikraven och sådana tillsynsåtgärder som de behöriga myndigheterna vidtagit för att komma till rätta med problemen ska rapporteras utanför denna mall för regelbundet informationsutbyte och i enlighet med artikel 1.3 i denna förordning. |
|
Sammanfattning av den samlade bedömningen från de behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten av ett värdepappersföretags likviditetsriskprofil och riskhantering |
Rättslig grund: Artikel 4.5 i delegerad förordning (EU) 2023/1117. Fritext som svarar på frågan på rapporteringsdagen. Om det inte inträffat några förändringar jämfört med den föregående rapporteringsperioden, får de behöriga myndigheterna hänvisa till redan tillhandahållen information eller göra motsvarande uppdatering. |
|
Sammanfattande bedömning av väsentliga risker som framkommit vid den översyn och utvärdering som utförts i enlighet med artikel 36 i direktiv (EU) 2019/2034 eller genom någon annan tillsynsverksamhet som bedrivits av de behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten |
Rättslig grund: Artikel 7.1 i delegerad förordning (EU) 2023/1117. Fritext som svarar på frågan på rapporteringsdagen. Om det inte inträffat några förändringar jämfört med den föregående rapporteringsperioden, får de behöriga myndigheterna hänvisa till redan tillhandahållen information eller göra motsvarande uppdatering. |
Kompletterande information om värdepappersföretagets ledning och ägandeförhållanden och om beredskap inför krissituationer
Rättslig grund: Artikel 2.1 och artikel 10 i delegerad förordning (EU) 2023/1117.
|
1. |
Den aktuella organisationsstrukturen (organisationsplan) för värdepappersföretaget, inbegripet dess affärsområden och dess förhållande till enheter inom gruppen. |
|
2. |
Kontaktuppgifterna för de personer inom de behöriga myndigheterna som har ansvaret för hantering av krissituationer och de kommunikationsförfaranden som ska tillämpas i krissituationer. |
Om det inte inträffat några förändringar jämfört med den föregående rapporteringsperioden, får de behöriga myndigheterna hänvisa till redan tillhandahållen information eller göra motsvarande uppdatering.
Ytterligare information som ska lämnas av de behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten som utövar tillsyn över värdepappersföretag som inte identifieras som små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag i enlighet med artikel 12 i förordning (EU) 2019/2033
Rättslig grund: Artikel 2.2 i delegerad förordning (EU) 2023/1117.
|
1. |
Strukturen för ledningsorganet och personer i ledande befattning, inbegripet fördelningen av ansvaret för uppsikten över en filial. |
|
2. |
Förteckning över aktieägare och andra medlemmar med kvalificerade innehav. |
Om det inte inträffat några förändringar jämfört med den föregående rapporteringsperioden, får de behöriga myndigheterna hänvisa till redan tillhandahållen information eller uppdatera i enlighet därmed.