|
officiella tidning |
SV Serien L |
|
2024/910 |
25.3.2024 |
KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2024/910
av den 15 december 2023
om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG vad gäller formen och innehållet för den information som ska anmälas med avseende på gränsöverskridande verksamhet som bedrivs av företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag), förvaltningsbolag för fondföretag, utbytet av information mellan behöriga myndigheter om gränsöverskridande skriftliga anmälningar, och om ändring av kommissionens förordning (EU) nr 584/2010
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (1), särskilt artikel 17.10 fjärde stycket, artikel 18.5 fjärde stycket, artikel 20.5 fjärde stycket och artikel 95.2 andra stycket, och
av följande skäl:
|
(1) |
Behöriga myndigheters informationsutbyte är en del av de administrativa förfarandena vad gäller anmälningar av förvaltningsbolag och fondföretag som vill bedriva marknadsförings- eller förvaltningsverksamhet, tillhandahålla tjänster eller etablera en filial i värdmedlemsstater. För att kunna genomföra dessa administrativa förfaranden på ett smidigt, snabbt, obyråkratiskt och tillförlitligt sätt är det nödvändigt att specificera och harmonisera informationsutbytet mellan behöriga myndigheter genom att ta fram harmoniserade formulär, mallar och samarbetsförfaranden och använda elektroniska kommunikationsvägar. |
|
(2) |
För att utan tidsspillan och på ett tillförlitligt, kostnadseffektivt och obyråkratiskt sätt kunna översända den enorma mängd uppgifter som skickas och tas emot mellan medlemsstaterna när det gäller dessa anmälningar är det viktigt att de berörda uppgifterna tillhandahålls på elektronisk väg. Även om uppgifterna kan förmedlas via e-post bör det även vara möjligt att sända dem genom annan, potentiellt mer avancerad elektronisk teknik. Det är därför nödvändigt att fastställa ett detaljerat förfarande för dessa elektroniska överlämnanden, och för att hantera tekniska problem som kan uppstå i samband med översändandet av uppgifter mellan de behöriga myndigheterna. |
|
(3) |
Genom förordning (EU) nr 584/2010 (2) har vissa aspekter av förfarandet för anmälan av marknadsföring av fondföretag i en värdmedlemsstat harmoniserats. I synnerhet fastställs i förordningen en standardmall för skriftlig anmälan och fondföretagsintyg. Genom Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/1160 (3) ändrades direktiv 2009/65/EG och nya krav infördes vad gäller innehållet i den skriftliga anmälan som förvaltningsbolagen ska överlämna avseende marknadsföringen av deras andelar eller aktier i en värdmedlemsstat. Dessa ändringar bör återspeglas i kommissionens förordning (EU) nr 584/2010, som därför bör ändras i enlighet med detta. |
|
(4) |
Bestämmelserna i denna förordning är nära kopplade till varandra eftersom de rör formen och innehållet för de uppgifter som ska utbytas mellan förvaltningsbolag och de nationella behöriga myndigheterna i hemmedlemsstater och värdmedlemsstater där förvaltningsbolaget avser att tillhandahålla gränsöverskridande tjänster. För att säkerställa att dessa bestämmelser, som bör träda i kraft samtidigt, överensstämmer sinsemellan och för att göra dem överskådliga och lättillgängliga för förvaltningsbolag och behöriga myndigheter, är det lämpligt att samla dem i en enda förordning. |
|
(5) |
Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen. Esma har beaktat befintlig marknadspraxis och de bestämmelser som för närvarande är fastställda i kapitel I i förordning (EU) nr 584/2010. |
|
(6) |
Esma har genomfört öppna offentliga samråd om bestämmelserna i det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning bygger på när det gäller mallarna för anmälningar om marknadsföring och förvaltning av fondföretag i värdmedlemsstaterna, analyserat de möjliga kostnaderna och fördelarna och begärt råd från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (4). |
|
(7) |
För att göra det möjligt för förvaltningsbolag och behöriga myndigheter att anpassa sig till de nya kraven i denna förordning är det lämpligt att senarelägga dess tillämpning. |
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Form och innehåll för standardmallar för anmälningar
1. När ett fondföretag överlämnar den anmälan som avses i artikel 93.1 i direktiv 2009/65/EG ska det använda mallen i bilaga I till denna förordning.
2. När ett fondföretag överlämnar de handlingar som avses i artikel 20.1 i direktiv 2009/65/EG ska det använda mallen i bilaga II till denna förordning.
Artikel 2
Översändande av anmälningar som gjorts i enlighet med artiklarna 20.1 och 17.2 d i direktiv 2009/65/EG
1. De behöriga myndigheterna ska på sina webbplatser ange den e-postadress eller andra kommunikationskanaler som ska användas för att översända anmälningar som görs av förvaltningsbolag i enlighet med artikel 20.1 i direktiv 2009/65/EG.
2. Förvaltningsbolag ska översända de anmälningar som avses i punkt 1 antingen i ett maskinläsbart format till den e-postadress som angetts i enlighet med punkt 1 eller genom andra kommunikationskanaler som inrättats av de behöriga myndigheterna.
Artikel 3
Mallar för informationsutbyte mellan behöriga myndigheter
1. De behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat ska till de behöriga myndigheterna i värdmedlemsstaten lämna de uppgifter som erhållits i enlighet med artiklarna 17.2 och 18.1 i direktiv 2009/65/EG genom användning av mallarna i bilaga III och, om förvaltningsbolaget avser att etablera en filial, dessutom lämna uppgifter enligt artikel 17.2 d i direktiv 2009/65/EG genom användning av mallen i bilaga VII till denna förordning.
2. De behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat ska lämna uppgifter om alla ersättningssystem som avses i artikel 17.3 första stycket och artikel 18.2 andra stycket i direktiv 2009/65/EG genom användning av mallen i bilaga IV till denna förordning.
3. De behöriga myndigheterna i ett förvaltningsbolags hemmedlemsstat ska använda mallen i bilaga V till denna förordning för det intyg som avses i artikel 17.3 tredje stycket och artikel 18.2 tredje stycket i direktiv 2009/65/EG.
4. De behöriga myndigheterna i ett förvaltningsbolags hemmedlemsstat ska använda mallen i bilaga VI till denna förordning för det intyg som avses i artikel 93.3 andra stycket i direktiv 2009/65/EG.
Artikel 4
Översändande av anmälningar mellan behöriga myndigheter
1. De behöriga myndigheterna ska utse en enda kontaktpunkt för kommunikation och översändande av de uppgifter och handlingar som avses i artikel 3. De behöriga myndigheterna ska underrätta varje annan behörig myndighet om uppgifter om denna kontaktpunkt och eventuella ändringar av den.
2. De behöriga myndigheterna ska säkerställa att deras angivna e-postadress, eller annan kommunikationskanal, för mottagande av anmälningar övervakas varje arbetsdag.
3. De behöriga myndigheterna ska skicka de uppgifter och handlingar som avses i artikel 3 med e-post eller, om man väljer att använda andra kommunikationskanaler, i maskinläsbart format till den kontaktpunkt som avses i punkt 1.
4. Vidarebefordran och översändning av de uppgifter och handlingar som avses i artikel 17.3 första stycket, artikel 18.2 första, andra och tredje styckena och artikel 93.3 andra stycket i direktiv 2009/65/EG ska inte anses ha ägt rum i vart och ett av följande fall:
|
a) |
En uppgift eller en handling som måste vidarebefordras eller översändas saknas, är ofullständig eller är i ett annat format än det som anges i punkt 3. |
|
b) |
De behöriga myndigheterna i ett förvaltningsbolags eller fondföretags hemmedlemsstat har inte använt den kontaktpunkt som i enlighet med punkt 1 utsetts av den behöriga myndigheten i fondföretagets eller förvaltningsbolagets värdmedlemsstat. |
|
c) |
De behöriga myndigheterna i ett förvaltningsbolags eller fondföretags hemmedlemsstat har inte översänt de fullständiga uppgifterna eller handlingarna till följd av ett tekniskt fel i det elektroniska systemet. |
5. Behöriga myndigheter i ett förvaltningsbolags eller fondföretags hemmedlemsstat ska underrätta förvaltningsbolaget om översändningen av de fullständiga uppgifter eller handlingar som avses i artikel 17.3 första stycket, artikel 18.2 första, andra och tredje styckena och artikel 93.3 andra stycket i direktiv 2009/65/EG endast efter det att de säkerställt att dessa uppgifter eller handlingar har översänts till den mottagande behöriga myndigheten.
6. Behöriga myndigheter i ett förvaltningsbolags eller fondföretags hemmedlemsstat som har underrättats eller fått kännedom om att de fullständiga uppgifter eller handlingar som avses i artikel 17.3 första stycket, artikel 18.2 första, andra och tredje styckena och artikel 93.3 andra stycket i direktiv 2009/65/EG inte har översänts ska omedelbart vidta åtgärder för att översända de fullständiga uppgifterna eller handlingarna.
Artikel 5
Mottagande av anmälningar mellan behöriga myndigheter
1. Behöriga myndigheter som erhåller de uppgifter eller handlingar som avses i artikel 17.3 första stycket, artikel 18.2 första, andra och tredje styckena och artikel 93.3 andra stycket i direktiv 2009/65/EG ska underrätta de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets eller fondföretagets hemmedlemsstat så snart som möjligt, men senast fem arbetsdagar från dagen för mottagandet av uppgifterna eller handlingarna, och ska använda den kontaktpunkt som avses artikel 4.1, om huruvida
|
a) |
uppgifterna och handlingarna är fullständiga, |
|
b) |
uppgifterna och handlingarna kan visas och skrivas ut. |
2. Behöriga myndigheter i förvaltningsbolagets eller fondföretagets hemmedlemsstat som inte har erhållit den underrättelse som avses i punkt 1 eller som inte har erhållit sådan underrättelse inom den tidsfrist som fastställs i punkt 1 ska kontakta de behöriga myndigheterna i den medlemsstat i vilken förvaltningsbolaget vill bedriva den verksamhet för vilken det har auktoriserats eller i vilken fondföretaget avser att marknadsföra sina andelar eller aktier, och fastställa om översändningen av de fullständiga uppgifterna eller handlingarna ägt rum eller inte.
Artikel 6
Ändringar av förordning (EU) nr 584/2010
Förordning (EU) nr 584/2010 ska ändras på följande sätt:
|
(1) |
Kapitel I ska utgå. |
|
(2) |
Bilagorna I och II ska utgå. |
Artikel 7
Ikraftträdande och tillämpning
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Den ska tillämpas från och med den 14 juli 2024.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 15 december 2023.
På kommissionens vägnar
Ursula VON DER LEYEN
Ordförande
(1) EUT L 302, 17.11.2009, s. 32.
(2) Kommissionens förordning (EU) nr 584/2010 av den 1 juli 2010 om genomförande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG vad gäller den skriftliga anmälans och fondföretagsintygets form och innehåll, elektronisk kommunikation mellan behöriga myndigheter i samband med anmälan, förfaranden för kontroller på plats och utredningar samt informationsutbyte mellan behöriga myndigheter (EUT L 176, 10.7.2010, s. 16).
(3) Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/1160 av den 20 juni 2019 om ändring av direktiven 2009/65/EG och 2011/61/EU vad gäller gränsöverskridande distribution av företag för kollektiva investeringar (EUT L 188, 12.7.2019, s. 106).
(4) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
BILAGA I
Mall för anmälan som ska överlämnas av ett fondföretag för gränsöverskridande marknadsföring av fondföretag enligt artikel 93.1 i direktiv 2009/65/EG
SKRIFTLIG ANMÄLAN
ANMÄLAN OM AVSIKT ATT MARKNADSFÖRA ANDELAR
I ______________________________________ (värdmedlemsstat) (1)
Rör det sig om ändring av uppgifter som redan lämnats i en ursprunglig anmälan? Ja ☐ Nej☐
Om ”Ja”, fyll endast i den uppdaterade informationen jämfört med den föregående anmälan och ange datum för den föregående anmälan: __________________.
INNEHÅLLSFÖRTECKNING
|
DEL 1 |
Information om förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget |
|
Avsnitt 1. |
Uppgifter om förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget |
|
Avsnitt 2. |
Funktioner för investerare |
|
DEL 2 |
Information om fondföretaget |
|
Avsnitt 1. |
Uppgifter om fondföretaget |
|
Avsnitt 2. |
Åtgärder för marknadsföring av fondföretagets andelar |
|
Avsnitt 3. |
Bilagor |
|
DEL 3 |
Bekräftelse av fullständighet |
DEL 1
Information om förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget
Avsnitt 1. Uppgifter om förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget
|
Information om förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget |
|
|
Förvaltningsbolag eller internt förvaltat fondföretag (2) |
|
|
LEI-koder för förvaltningsbolag eller internt förvaltat fondföretag (2) |
|
|
Nationell identifieringskod för förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget (om sådan finns) (2) |
|
|
Förvaltningsbolagets eller det internt förvaltade fondföretagets hemmedlemsstat (2) |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen: |
|
|
Uppgifter om förvaltningsbolagets eller det internt förvaltade fondföretagets webbplats |
|
|
Kontaktuppgifter för den avdelning (eller kontaktpunkt) hos förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget som ansvarar för anmälan |
|
|
Avdelning (eller kontaktpunkt) |
|
|
Telefonnummer |
|
|
E-postadress |
|
|
Uppgifter om en tredje part (om förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget utser en tredje part för att göra anmälan) |
|
|
Tredje part |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen |
|
|
Avdelning (eller kontaktpunkt) |
|
|
Telefonnummer |
|
|
E-postadress |
|
|
Avdelning (eller kontaktpunkt) för översändande av faktura eller för meddelande om eventuella tillämpliga föreskrivna avgifter (om tillämpligt) (3) |
|
|
Enhetens namn |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen |
|
|
Avdelning (eller kontaktpunkt) |
|
|
Telefonnummer |
|
|
E-postadress |
|
|
Ange vilken e-postadress bland dem som lämnats i detta avsnitt (kontaktpunkt på förvaltningsbolaget eller det internt förvaltade fondföretaget) som är den adress som bör användas av den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten för översändande av alla konfidentiella uppgifter (t.ex. inloggningsuppgifter och lösenord för tillgång till de nationella systemen för rapportering) |
|
Avsnitt 2. Funktioner för investerare
Fyll i följande tabell i enlighet med artikel 93.1 i direktiv 2009/65/EG med information om de funktioner som inrättats för att utföra uppgifterna i artikel 92.1 i direktivet:
|
Uppgifter |
Information om de funktioner som inrättats för att utföra uppgifterna |
Namn/juridisk form/säte/adress, e-postadress och telefonnummer för korrespondens med den enhet som ansvarar för att tillhandahålla funktionerna |
|
Behandla tecknings- och inlösenorder (eller återköpsorder) och göra andra utbetalningar till andelsägare avseende fondföretagets andelar |
|
|
|
Tillhandahålla investerare information om hur order kan göras och hur inlösen (eller återköp) betalas |
|
|
|
Underlätta hanteringen av information och tillgången till de förfaranden och arrangemang som avses i artikel 15 i direktiv 2009/65/EG om hur investerarna kan utöva sina rättigheter |
|
|
|
Hålla de uppgifter och handlingar som krävs enligt kapitel IX i direktiv 2009/65/EG tillgängliga för investerare |
|
|
|
Tillhandahålla investerare relevant information om de uppgifter som funktionerna utför via ett varaktigt medium |
|
|
|
Fungera som kontaktpunkt för kommunikation med de behöriga myndigheterna |
|
|
DEL 2
Information om fondföretaget
Avsnitt 1. Uppgifter om fondföretaget
Tabellen ska fyllas i med uppgifter om varje fondföretag som ska marknadsföras i värdmedlemsstaten, med en ny tabell för varje fondföretag och endast ett aktieslag (namn och ISIN-kod) på varje rad. Om ett fondföretag har formen av en paraplyfond med flera delfonder eller underfonder ska hänvisningar till fondföretaget i tabellen nedan förstås som hänvisningar till den delfond eller underfond som ska marknadsföras i värdmedlemsstaten, och inte till paraplyfonden vilken ska anges separat i motsvarande kolumn.
|
Namn på det fondföretag som ska marknadsföras i värdmedlemsstaten |
Fondföretagets hemmedlemsstat |
Fondföretagets juridiska form (4) |
Fondföretagets LEI-kod (om sådan finns) |
Namn på det eller de aktieslag som ska marknadsföras i värdmedlemsstaten (5) |
ISIN-kod på det eller de aktieslag som ska marknadsföras i värdmedlemsstaten (5) |
Fondföretagets varaktighet (om tillämpligt) |
Nationell identifieringskod för fondföretaget (om sådan finns) |
Paraplyfondens namn (om tillämpligt) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Avsnitt 2. Åtgärder för marknadsföring av fondföretagets andelar
Fondföretagets andelar/delfonder kommer att marknadsföras av
|
☐ |
det förvaltningsbolag som förvaltar fondföretaget eller det internt förvaltade fondföretaget |
|
☐ |
kreditinstitut |
|
☐ |
auktoriserade värdepappersföretag eller placeringsrådgivare |
|
☐ |
andra organ, även organ som är belägna i ett tredjeland Precisera: ___________________ |
Avsnitt 3. Bilagor
|
(1) |
Den senaste versionen av fondbestämmelserna eller bolagsordningen, och en översättning när så krävs i enlighet med artikel 94.1 c i direktiv 2009/65/EG. |
|
|
(Dokumentets rubrik eller namnet på den elektroniska bilagan) |
|
(2) |
Den senaste versionen av prospektet, och en översättning när så krävs i enlighet med artikel 94.1 c i direktiv 2009/65/EG. |
|
|
(Dokumentets rubrik eller namnet på den elektroniska bilagan) |
|
(3) |
Den senaste versionen av basfakta för investerare, och en översättning när så krävs i enlighet med artikel 94.1 b i direktiv 2009/65/EG. |
|
|
(Dokumentets rubrik eller namnet på den elektroniska bilagan) |
|
(4) |
Den senast offentliggjorda årsrapporten och eventuella därpå följande halvårsrapporter, och en översättning när så krävs i enlighet med artikel 94.1 c i direktiv 2009/65/EG (om tillämpligt). |
|
|
(Dokumentets rubrik eller namnet på den elektroniska bilagan) |
|
(5) |
Bevis för belopp som de behöriga myndigheterna i värdmedlemsstaten har till godo, såvida fondföretagets värdmedlemsstat kräver sådana. |
|
|
(Dokumentets rubrik eller namnet på den elektroniska bilagan) |
|
Anmärkning: Den senaste versionen av de erforderliga dokumenten måste bifogas denna skrivelse, för vidarebefordran av de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat; detta gäller även om myndigheten i fråga redan tidigare har tillsänts kopior av dokumenten. Den skriftliga anmälan kan hänvisa till eventuella dokument som tidigare har tillsänts de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat, förutsatt att de fortfarande är giltiga. |
|
Ange länk till de senaste elektroniska versionerna av bilagorna:
_________________________________________________________________________________
DEL 3
Bekräftelse av fullständighet
Fondföretagets bekräftelse
Härmed bekräftar vi att de dokument som bifogas denna skriftliga anmälan innehåller alla de relevanta upplysningar som föreskrivs i direktiv 2009/65/EG.
(Den skriftliga anmälan ska undertecknas av fondföretagets firmatecknare eller av tredje part med skriftlig fullmakt att agera på det anmälande fondföretagets vägnar, på ett sätt som de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat godkänner för certifiering av dokument. Undertecknaren ska uppge sitt fullständiga namn och sin befattning, och ska se till att bekräftelsen är daterad.)
|
Datum |
|
|
Undertecknarens namn och befattning |
|
|
Namnteckning |
|
(1) Fyll i en skriftlig anmälan för varje medlemsstat i vilken marknadsföring av fondföretag är planerad.
(2) Obligatoriskt fält, även vid uppdateringar.
(3) Ange en enda kontaktpunkt för översändande av faktura eller för meddelande om eventuella tillämpliga föreskrivna avgifter som avses i artikel 9 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1156 av den 20 juni 2019 om underlättande av gränsöverskridande distribution av företag för kollektiva investeringar och om ändring av förordningarna (EU) nr 345/2013, (EU) nr 346/2013 och (EU) nr 1286/2014 (EUT L 188, 12.7.2019, s. 55) och i artikel 2 i genomförandeförordning (EU) 2021/955 av den 27 maj 2021 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1156 vad gäller formulär, mallar, förfaranden och tekniska arrangemang för offentliggörandet och överlämnandet av uppgifter avseende regler och avgifter för marknadsföring samt fastställande av de uppgifter som ska lämnas för inrättande och underhåll av den centrala databasen för gränsöverskridande marknadsföring av AIF-fonder och fondföretag, och av formulären, mallarna och förfarandena för att lämna sådana uppgifter (EUT L 211, 15.6.2021, s. 30). Denna kontaktpunkt kan vara densamma som den kontaktpunkt som utsetts hos AIF-förvaltaren, eller en kontaktpunkt hos en utsedd tredje part.
(4) För juridisk form anges något av följande: värdepappersfond, trustfond, investeringsbolag eller annan juridisk form som är möjlig enligt den nationella lagstiftningen i fondföretagets hemmedlemsstat.
(5) Ange endast de aktieslag som marknadsföringen avser.
BILAGA II
Mall för skriftlig anmälan som ska överlämnas av ett fondföretag till de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat enligt artikel 20.1 i direktiv 2009/65/EG
SKRIFTLIG ANMÄLAN
ANMÄLAN OM ETT FÖRVALTNINGSBOLAGS AVSIKT ATT FÖRVALTA ETT FONDFÖRETAG SOM ÄR ETABLERAT I EN ANNAN MEDLEMSSTAT I ENLIGHET MED ARTIKEL 20.1 I DIREKTIV 2009/65/EG.
I ______________________________________ (värdmedlemsstat/värdmedlemsstater)
Rör det sig om ändring av uppgifter som redan lämnats i en ursprunglig anmälan? Ja ☐ Nej ☐
Om ”Ja”, fyll endast i den uppdaterade informationen jämfört med den föregående anmälan och ange datum för den föregående anmälan: ____________________
INNEHÅLLSFÖRTECKNING
|
DEL 1 |
Information om förvaltningsbolaget |
|
DEL 2 |
Uppgifter om dem som delegerats funktioner och de delegerade funktionerna |
|
DEL 3 |
Bilagor |
DEL 1
Information om förvaltningsbolaget
|
Information om förvaltningsbolaget |
|
|
Förvaltningsbolag (1) |
|
|
Förvaltningsbolagets LEI-kod (1) |
|
|
Nationell identifieringskod för förvaltningsbolaget (om sådan finns) (1) |
|
|
Förvaltningsbolagets hemmedlemsstat (1) |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen |
|
|
Förvaltningsbolagets webbplats |
|
|
Kontaktuppgifter för den avdelning (eller kontaktpunkt) hos förvaltningsbolaget som ansvarar för anmälan |
|
|
Avdelning (eller kontaktpunkt) |
|
|
Telefonnummer |
|
|
E-postadress |
|
|
Uppgifter om en tredje part (om förvaltningsbolaget utser en tredje part för att göra anmälan) |
|
|
Tredje part |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen |
|
|
Avdelning (eller kontaktpunkt) |
|
|
Telefonnummer |
|
|
E-postadress |
|
|
Kontaktpunkt för översändande av faktura eller för meddelande om eventuella tillämpliga föreskrivna avgifter (om tillämpligt) (2) |
|
|
Enhetens namn |
|
|
Avdelning (eller kontaktpunkt) |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen |
|
|
Telefonnummer |
|
|
E-postadress |
|
|
Ange vilken e-postadress bland dem som lämnats i detta avsnitt (kontaktpunkt på förvaltningsbolaget, kontaktpunkt hos utsedd tredje part eller kontaktpunkt för översändande av faktura) som är den adress som bör användas av den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten för översändande av alla konfidentiella uppgifter (t.ex. inloggningsuppgifter och lösenord för tillgång till de nationella systemen för rapportering) |
|
DEL 2
Uppgifter om dem som delegerats funktioner och de delegerade funktionerna
Kopiera uppgifterna i del 2 för varje part som delegerats funktioner och de delegerade funktionerna
|
Namn på den som delegerats funktioner |
|
|
Hemmedlemsstat för den som delegerats funktioner |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen: |
|
Den som delegerats funktioner kommer att bedriva följande verksamheter och tillhandahålla följande tjänster i värdlemsstaten/värdmedlemsstaterna för förvaltningsbolagets räkning:
|
☐ |
Portföljförvaltning |
Administration
|
☐ |
Juridiska tjänster och redovisningstjänster avseende fondförvaltning |
|
☐ |
Förfrågningar från kunder |
|
☐ |
Värdering och prissättning (inklusive kontrolluppgifter avseende skatter) |
|
☐ |
Övervakning av att tillämpliga bestämmelser följs |
|
☐ |
Upprätthållande av andelsägarregister |
|
☐ |
Fördelning av intäkter |
|
☐ |
Emission och inlösen av andelar |
|
☐ |
Affärsavveckling (inklusive utskick av certifikat) |
|
☐ |
Journalföring
|
DEL 3
Bilagor
Skriftligt avtal med förvaringsinstitutet för det berörda fondföretaget i fondföretagets hemmedlemsstat.
Övrigt (specificera, i förekommande fall)
_________________________________________________________________________________
(Dokumentets rubrik eller namnet på den elektroniska bilagan)
Anmärkning:
Den senaste versionen av de erforderliga dokument som anges ovan måste bifogas denna anmälan, för vidarebefordran av de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat; detta gäller även om myndigheten i fråga redan tidigare har tillsänts kopior av dokumenten. Den skriftliga anmälan kan hänvisa till eventuella dokument som tidigare har tillsänts de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat, förutsatt att de fortfarande är giltiga.
|
Ange länk till de senaste elektroniska versionerna av bilagorna |
|
|
Datum |
|
|
Undertecknarens namn och befattning |
|
|
Namnteckning |
|
(1) Detta fält bör alltid fyllas i, även vid uppdateringar.
(2) Ange en enda kontaktpunkt för översändande av faktura eller för meddelande om eventuella tillämpliga föreskrivna avgifter som avses i artikel 9 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1156 och i artikel 2 i genomförandeförordning (EU) 2021/955. Denna kontaktpunkt kan vara densamma som den kontaktpunkt som utsetts hos AIF-förvaltaren, eller en kontaktpunkt hos en utsedd tredje part.
BILAGA III
Mall för överlämnande av uppgifter enligt artiklarna 17.2 eller 18.1 i direktiv 2009/65/EG av de behöriga myndigheterna i ett förvaltningsbolags hemmedlemsstat till de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets värdmedlemsstat
SKRIFTLIG ANMÄLAN
ÖVERLÄMNANDE AV UPPGIFTER VAD GÄLLER ANMÄLAN AV ETT FÖRVALTNINGSBOLAG OM DESS AVSIKT ATT BEDRIVA VERKSAMHETER FÖR VILKA DET HAR AUKTORISERATS INOM EN ANNAN MEDLEMSSTAT I ENLIGHET MED ARTIKLARNA 17.2 ELLER 18.1 I DIREKTIV 2009/65/EG.
I ______________________________________ (värdmedlemsstat/värdmedlemsstater)
Rör denna anmälan en ändring av uppgifter som redan lämnats i en ursprunglig anmälan? Ja ☐ Nej ☐
Om ”Ja”, fyll endast i den uppdaterade informationen jämfört med det tidigare meddelandet och ange datum för det föregående meddelandet: _______________
INNEHÅLLSFÖRTECKNING
|
DEL 1 |
Information om förvaltningsbolaget |
|
DEL 2 |
Uppgifter som ska tillhandahållas av förvaltningsbolaget enligt artikel 17.1 och 17.2 i direktiv 2009/65/EG för bedrivande av verksamhet i värdmedlemsstaten/värdmedlemsstaterna via en filial |
|
Avsnitt 1. |
Information om filialen |
|
Avsnitt 2. |
Filialens verksamhetsplan |
|
Avsnitt 3. |
Filialens organisationsstruktur |
|
Avsnitt 4. |
Filialens avveckling |
|
DEL 3 |
Verksamhet som ska bedrivas enligt friheten att tillhandahålla tjänster |
DEL 1
Information om förvaltningsbolaget
|
Information om förvaltningsbolaget |
|
|
Förvaltningsbolag (1) |
|
|
Förvaltningsbolagets LEI-kod (1) |
|
|
Nationell identifieringskod för förvaltningsbolaget (om sådan finns) (1) |
|
|
Förvaltningsbolagets hemmedlemsstat (1) |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen |
|
|
Förvaltningsbolagets webbplats |
|
|
Kontaktuppgifter för ansvarig avdelning (eller kontaktpunkt) hos förvaltningsbolaget |
|
|
Avdelning (eller kontaktpunkt) |
|
|
Telefonnummer |
|
|
E-postadress |
|
|
Uppgifter om en tredje part (om förvaltningsbolaget utser en tredje part för att göra anmälan) |
|
|
Tredje part |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen |
|
|
Avdelning (eller kontaktpunkt) |
|
|
Telefonnummer |
|
|
E-postadress |
|
|
Kontaktpunkt för översändande av faktura eller för meddelande om eventuella tillämpliga föreskrivna avgifter (om tillämpligt) (2) |
|
|
Enhetens namn |
|
|
Avdelning (eller kontaktpunkt) |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen |
|
|
Telefonnummer |
|
|
E-postadress |
|
|
Ange vilken e-postadress bland dem som lämnats i detta avsnitt (kontaktpunkt på förvaltningsbolaget, kontaktpunkt hos utsedd tredje part eller kontaktpunkt för översändande av faktura) som är den adress som bör användas av den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten för översändande av alla konfidentiella uppgifter (t.ex. inloggningsuppgifter och lösenord för tillgång till de nationella systemen för rapportering) |
|
Uppgifter om det ersättningssystem som är avsett att skydda investerare finns i bifogat dokument med titeln ”Identifiering av ersättningssystem som är avsedda att skydda investerare enligt artiklarna 17.3 och 18.2 i direktiv 2009/65/EG”
DEL 2
Uppgifter som ska tillhandahållas av förvaltningsbolaget enligt artikel 17.1 och 17.2 i direktiv 2009/65/EG för bedrivande av verksamhet i värdmedlemsstaten/värdmedlemsstaterna via en filial
Denna del ska endast fyllas i om förvaltningsbolaget avser att etablera en filial i värdmedlemsstaten Om förvaltningsbolaget avser att endast bedriva verksamhet i värdmedlemsstaten inom ramen för friheten att tillhandahålla tjänster ska denna del lämnas tom, och del 3 ska fyllas i.
Avsnitt 1. Information om filialen
|
Uppgifter om filialen |
|
|
Filialens namn (3) |
|
|
Nationell identifieringskod för filialen i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat (om sådan finns) (3) |
|
|
Nationell identifieringskod för filialen i den medlemsstat där filialen är etablerad (om sådan finns) (3) |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen (3) |
|
|
Uppgifter om filialens webbplats (om annan än förvaltningsbolagets webbplats) |
|
|
Avdelning (eller kontaktpunkt) från vilken handlingar kan erhållas i den medlemsstat där filialen är etablerad |
|
|
Avdelning (eller kontaktpunkt) |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen |
|
|
Telefonnummer |
|
|
E-postadress |
|
Avsnitt 2. Filialens verksamhetsplan
Filialen kommer att bedriva följande verksamheter och tillhandahålla följande tjänster i värdlemsstaten/värdmedlemsstaterna:
|
☐ |
Portföljförvaltning |
|
☐ |
Marknadsföring |
Administration
|
☐ |
Juridiska tjänster och redovisningstjänster avseende fondförvaltning |
|
☐ |
Förfrågningar från kunder |
|
☐ |
Värdering och prissättning (inklusive kontrolluppgifter avseende skatter) |
|
☐ |
Övervakning av att tillämpliga bestämmelser följs |
|
☐ |
Upprätthållande av andelsägarregister |
|
☐ |
Fördelning av intäkter |
|
☐ |
Emission och inlösen av andelar |
|
☐ |
Affärsavveckling (inklusive utskick av certifikat) |
|
☐ |
Journalföring |
Sidotjänster
|
☐ |
Förvaltning av värdepappersportföljer, inklusive de som ägs av pensionsfonder, enligt särskilt uppdrag från enskilda investerare, om det i portföljen ingår ett eller flera av de instrument som anges i bilaga I avsnitt C till Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU (4). |
|
☐ |
Investeringsrådgivning i fråga om ett eller flera av de instrument som anges i bilaga I avsnitt C till direktiv 2014/65/EU. |
|
☐ |
Förvaring och administration i samband med andelar i företag för kollektiva investeringar.
|
Avsnitt 3. Filialens organisationsstruktur
|
Beskrivning av funktionsrelaterade, geografiska och juridiska rapporteringsvägar |
|
|
Beskrivning av filialens plats i företagsstrukturen för förvaltningsbolaget eller för den grupp där förvaltningsbolaget ingår |
|
|
Beskrivning av bestämmelserna för filialens rapportering till förvaltningsbolagets huvudkontor |
|
|
Beskrivning av förvaltningsbolagets riskhanteringsprocess på filialnivå, på grundval av artiklarna 40–43 i kommissionens direktiv 2010/43/EU (5) |
|
|
Sammanfattning av de system och kontroller som används på filialnivå enligt artikel 1.3 f i kommissionens delegerade förordning (EU) 2024/43 (6) |
|
|
Beskrivning av åtgärderna för efterlevnad av de regler som fastställts av förvaltningsbolagets hemmedlemsstat enligt artikel 14 i direktiv 2009/65/EG |
|
|
Beskrivning av de förfaranden som används, och de personalresurser och materiella resurser som avsatts, för att uppfylla förpliktelser avseende bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism |
|
|
Organisationsdiagram för filialen |
|
Avsnitt 4. Filialens avveckling
Detta avsnitt bör ska inte fyllas i vid en ursprunglig anmälan. Det fylls endast i vid uppdatering av en ursprunglig anmälan, om en avveckling av filialen planeras.
|
Uppgifter och förfaranden för avveckling av affärsverksamheten, däribland uppgifter om åtgärder för att skydda intressen för investerare i värdmedlemsstaten, hur klagomål hanteras och betalning av eventuella utestående skulder. |
|
|
Tidsplan för den planerade avvecklingen. |
|
DEL 3
Verksamhet som ska bedrivas enligt friheten att tillhandahålla tjänster
Denna del ska endast fyllas i om förvaltningsbolaget avser att bedriva verksamhet i värdmedlemsstaten inom ramen för friheten att tillhandahålla tjänster. Om förvaltningsbolaget avser att endast bedriva verksamhet i värdmedlemsstaten via en filial ska denna del lämnas tom, och del 2 ska fyllas i.
Förvaltningsbolaget kommer att bedriva följande verksamheter och tillhandahålla följande tjänster i värdlemsstaten/värdmedlemsstaterna:
|
☐ |
Portföljförvaltning |
|
☐ |
Marknadsföring |
Administration
|
☐ |
Juridiska tjänster och redovisningstjänster avseende fondförvaltning |
|
☐ |
Förfrågningar från kunder |
|
☐ |
Värdering och prissättning (inklusive kontrolluppgifter avseende skatter) |
|
☐ |
Övervakning av att tillämpliga bestämmelser följs |
|
☐ |
Upprätthållande av andelsägarregister |
|
☐ |
Fördelning av intäkter |
|
☐ |
Emission och inlösen av andelar |
|
☐ |
Affärsavveckling (inklusive utskick av certifikat) |
|
☐ |
Journalföring |
Sidotjänster
|
☐ |
Förvaltning av värdepappersportföljer, inklusive de som ägs av pensionsfonder, enligt särskilt uppdrag från enskilda investerare, om det i portföljen ingår ett eller flera av de instrument som anges i bilaga I avsnitt C till direktiv 2014/65/EU. |
|
☐ |
Investeringsrådgivning i fråga om ett eller flera av de instrument som anges i bilaga I avsnitt C till direktiv 2014/65/EU. |
|
☐ |
Förvaring och administration i samband med andelar i företag för kollektiva investeringar.
|
(1) Detta fält bör alltid fyllas i, även vid uppdateringar.
(2) Ange en enda kontaktpunkt för översändande av faktura eller för meddelande om eventuella tillämpliga föreskrivna avgifter som avses i artikel 9 i förordning (EU) 2019/1156 och i artikel 2 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2021/955. Kontaktpunkten kan vara densamma som den kontaktpunkt som utsetts hos förvaltningsbolaget, eller en kontaktpunkt hos en utsedd tredje part.
(3) Obligatoriskt fält, även vid uppdateringar.
(4) Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (omarbetning) Text av betydelse för EES (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).
(5) Kommissionens direktiv 2010/43/EU av den 1 juli 2010 om genomförande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG när det gäller organisatoriska krav, intressekonflikter, uppföranderegler, riskhantering och innehållet i avtalet mellan ett förvaringsinstitut och ett förvaltningsbolag (EUT L 176, 10.7.2010, s. 42).
(6) Kommissionens Delegerade förordning (EU) 2024/911 av den 15 december 2023 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG vad gäller tekniska tillsynsstandarder som anger de uppgifter som ska anmälas avseende gränsöverskridande verksamhet i förvaltningsbolag och företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EUT L, 2024/911, 25.3.2024 ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/911/oj).
BILAGA IV
Intyg från den behöriga myndigheten om ersättningssystem avsedda att skydda investerare enligt artikel 17.3 första stycket och artikel 18.2 andra stycket i direktiv 2009/65/EG
INTYG FASTSTÄLLT AV______________________________________ (Namn på den behöriga myndigheten i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat)
Avsnitt 1. Avdelning ansvarig för fastställandet av detta intyg på den behöriga myndigheten i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat
|
Avdelning |
|
|
Adress till behörig myndighet |
|
|
E-postadress till den avdelning som fastställer intyget |
|
Avsnitt 2. Uppgifter om det förvaltningsbolag som intyget avser
|
Förvaltningsbolag |
|
|
Förvaltningsbolagets LEI-kod |
|
|
Nationell identifieringskod för förvaltningsbolaget (om sådan finns) |
|
|
Förvaltningsbolagets hemmedlemsstat |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen |
|
Avsnitt 3. Uppgifter om ersättningssystemet för investerare
|
Ersättningssystem för investerare |
|
|
Adress till ersättningssystemet för investerare |
|
|
Säte/hemvist för ersättningssystemet för investerare, om annan än adressen |
|
|
Uppgifter om webbplatsen för ersättningssystemet för investerare |
|
(Intyget ska undertecknas och dateras av en företrädare för den behöriga myndigheten i fondföretagets hemmedlemsstat. Undertecknaren ska uppge sitt fullständiga namn och sin befattning.)
|
Datum |
|
|
Undertecknarens namn och befattning |
|
|
Namnteckning |
|
BILAGA V
Intyg från den behöriga myndigheten om auktorisationen av ett förvaltningsbolag enligt artikel 17.3 tredje stycket och artikel 18.2 tredje stycket i direktiv 2009/65/EG
INTYG FASTSTÄLLT AV______________________________________ (Namn på den behöriga myndigheten i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat)
Avsnitt 1. Avdelning ansvarig för fastställandet av intyget på den behöriga myndigheten i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat
|
Avdelning |
|
|
Adress till behörig myndighet |
|
|
E-postadress till den avdelning som fastställer intyget |
|
Avsnitt 2. Uppgifter om förvaltningsbolaget
|
Förvaltningsbolag |
|
|
Förvaltningsbolagets LEI-kod |
|
|
Förvaltningsbolagets nationella identifieringskod (om sådan finns) |
|
|
Förvaltningsbolagets hemmedlemsstat |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen |
|
|
Förvaltningsbolagets webbplats |
|
Avsnitt 3. Omfattning av förvaltningsbolagets auktorisation
Förvaltningsbolaget har auktoriserats i _________________________ (hemmedlemsstatens namn) för att bedriva verksamhet och tillhandahålla följande tjänster av ___________________________ (namn på den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten):
|
☐ |
Portföljförvaltning |
|
☐ |
Marknadsföring |
Administration
|
☐ |
Juridiska tjänster och redovisningstjänster avseende fondförvaltning |
|
☐ |
Förfrågningar från kunder |
|
☐ |
Värdering och prissättning (inklusive kontrolluppgifter avseende skatter) |
|
☐ |
Övervakning av att tillämpliga bestämmelser följs |
|
☐ |
Upprätthållande av andelsägarregister |
|
☐ |
Fördelning av intäkter |
|
☐ |
Emission och inlösen av andelar |
|
☐ |
Affärsavveckling (inklusive utskick av certifikat) |
|
☐ |
Journalföring |
Sidotjänster
|
☐ |
Förvaltning av värdepappersportföljer, inklusive de som ägs av pensionsfonder, enligt särskilt uppdrag från enskilda investerare, om det i portföljen ingår ett eller flera av de instrument som anges i bilaga I avsnitt C till direktiv 2014/65/EU. |
|
☐ |
Investeringsrådgivning i fråga om ett eller flera av de instrument som anges i bilaga I avsnitt C till direktiv 2014/65/EU. |
|
☐ |
Förvaring och administration i samband med andelar i företag för kollektiva investeringar. |
|
Förvaltningsbolaget omfattas av följande begränsningar vad gäller de typer av fondföretag det har auktoriserats att förvalta (i förekommande fall) |
|
(Intyget ska undertecknas och dateras av en företrädare för den behöriga myndigheten i fondföretagets hemmedlemsstat. Undertecknaren ska uppge sitt fullständiga namn och sin befattning.)
|
Datum |
|
|
Undertecknarens namn och befattning |
|
|
Namnteckning |
|
BILAGA VI
Intyg från den behöriga myndigheten enligt artikel 93.3 andra stycket i direktiv 2009/65/EG
INTYG FASTSTÄLLT AV ______________________________________________ (behörig myndighet i fondföretagets hemmedlemsstat)
Avsnitt 1. Avdelning ansvarig för fastställandet av intyget på den behöriga myndigheten i fondföretagets hemmedlemsstat
|
Avdelning |
|
|
Adress till behörig myndighet |
|
|
E-postadress till den avdelning som fastställer intyget |
|
Avsnitt 2. Uppgifter om de fondföretag vars andelar ska marknadsföras i värdmedlemsstaten
Fyll i tabellen nedan med uppgifter för varje fondföretag som omfattas av anmälan om marknadsföring i värdmedlemsstaten. Om ett fondföretag har formen av en paraplyfond med flera delfonder eller underfonder ska hänvisningar till fondföretaget i tabellen nedan förstås som hänvisningar till den delfond eller underfond som ska marknadsföras i värdmedlemsstaten, och inte till paraplyfonden vilken ska anges separat i motsvarande kolumn.
|
Fondföretagets namn |
Paraplyfondens namn (om tillämpligt) |
Juridisk form (1) |
Fondföretagets LEI-kod (om sådan finns) |
Datum för auktorisation |
Fondföretagets nationella identifieringskod (om sådan finns) |
Fondföretagets varaktighet (om tillämpligt) |
Förvaltningsbolag (2) |
Förvaltningsbolagets LEI-kod |
Förvaltningsbolagets nationella identifieringskod (om sådan finns) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Avsnitt 3. Intyg om uppfyllande av villkoren i direktiv 2009/65/EG.
Härmed intygas att det fondföretag som anges i avsnitt 2 i detta intyg uppfyller de villkor som anges i direktiv 2009/65/EG och att det får marknadsföra
sina andelar i ______________________________________ (värdmedlemsstaten).
(Intyget ska undertecknas och dateras av en företrädare för den behöriga myndigheten i fondföretagets hemmedlemsstat. Undertecknaren ska uppge sitt fullständiga namn och sin befattning.)
|
Datum |
|
|
Undertecknarens namn och befattning |
|
|
Namnteckning |
|
(1) För juridisk form anges något av följande: värdepappersfond, trustfond, investeringsbolag.
(2) Förvaltningsbolaget ska endast anges för externt förvaltade fondföretag. Lämna fältet tomt om internt förvaltade investeringsbolag.
BILAGA VII
Mall för överlämnande av uppgifter enligt artikel 17.2 d i direktiv 2009/65/EG av de behöriga myndigheterna i ett förvaltningsbolags hemmedlemsstat till de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets värdmedlemsstat
SKRIFTLIG ANMÄLAN
ANMÄLAN AV PERSONER SOM ANSVARAR FÖR LEDNINGEN AV EN FILIAL (1) I SAMBAND MED ETT FÖRVALTNINGSBOLAGS AVSIKT ATT ETABLERA EN FILIAL I EN ANNAN MEDLEMSSTAT ÄN DESS HEMMEDLEMSSTAT I ENLIGHET MED ARTIKEL 17.2 D I DIREKTIV 2009/65/EG.
I ______________________________________ (värdmedlemsstaten)
|
Uppgifter om förvaltningsbolaget |
|
|
Förvaltningsbolag |
|
|
Förvaltningsbolagets LEI-kod |
|
|
Nationell identifieringskod för förvaltningsbolaget (om sådan finns) |
|
|
Förvaltningsbolagets hemmedlemsstat |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen |
|
|
Uppgifter om filialen |
|
|
Filialens namn |
|
|
Nationell identifieringskod för filialen i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat (om sådan finns) |
|
|
Nationell identifieringskod för filialen i den medlemsstat där filialen är etablerad (om sådan finns) |
|
|
Adress och säte/hemvist, om annan än adressen |
|
Rör det sig om ändring av uppgifter som redan lämnats i en ursprunglig anmälan? Ja ☐ Nej ☐
Om ”Ja”, markera den uppdaterade informationen jämfört med den föregående anmälan och ange datum för den föregående anmälan: __________________
ANMÄLAN AV EN PERSON SOM ANSVARAR FÖR FÖLJANDE:
|
☐ |
Förvaltningen av filialen |
|
☐ |
Avvecklingen av filialens verksamhet (2)
|
||||||||||||||||||||||||||
(1) Lämna in ett separat formulär för varje berörd person och endast ett formulär per elektronisk fil.
(2) Anmälan av en person som ansvarar för avvecklingen av en filial ska lämnas in endast som en uppdatering, när en avveckling av filialen planeras.
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2024/910/oj
ISSN 1977-0820 (electronic edition)