|
Europeiska unionens |
SV L-serien |
|
2025/1157 |
3.11.2025 |
KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2025/1157
av den 12 juni 2025
om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 vad gäller standardformulär, mallar och förfaranden för auktorisering av godkända publiceringsarrangemang, godkända rapporteringsmekanismer och tillhandahållare av konsoliderad handelsinformation och underrättelser i samband med detta och om upphävande av kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/1110
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artiklarna 27d.5 och 27db.8, och
av följande skäl:
|
(1) |
I artikel 2.1.36a i förordning (EU) nr 600/2014 definieras leverantörer av datarapporteringstjänster som godkända publiceringsarrangemang (APA), godkända rapporteringsmekanismer (ARM) och tillhandahållare av konsoliderad handelsinformation (CTP). Trots att sådana typer av enheter bedriver olika slag av handelsinformationsverksamhet liknar auktorisationsförfarandena för dem varandra enligt förordning (EU) nr 600/2014. Följaktligen tillhandahölls gemensamma standardformulär, mallar och förfaranden i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/1110 (2) som utan åtskillnad skulle användas för auktorisation av alla leverantörer av datarapporteringstjänster och underrättelser i samband med detta. Genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2024/791 (3) ändrades förordning (EU) nr 600/2014 så att det blev skillnad på auktorisationsförfarandena för, å ena sidan, APA och ARM och, å andra sidan, CTP. På grund av denna ändring bör genomförandeförordning (EU) 2017/1110 upphävas och ersättas av en ny förordning. |
|
(2) |
För att underlätta kontakterna mellan de som ansöker om auktorisation som APA eller ARM, å ena sidan, och den behöriga myndigheten, å andra sidan, bör Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) och de nationella behöriga myndigheterna, utse en kontaktpunkt och informera om den kontaktpunkten på sin webbplats. |
|
(3) |
De organisatoriska kraven för APA och ARM skiljer sig åt i vissa hänseenden. De som ansöker om auktorisation som APA eller ARM bör i sin ansökan endast behöva uppge den information som behövs för den datarapporteringstjänst som den sökande ämnar tillhandahålla. |
|
(4) |
För att underlätta kontakterna mellan de som ansöker om auktorisation som CTP och Esma bör Esma utse en kontaktpunkt och informera om den kontaktpunkten på sin webbplats. |
|
(5) |
Enligt artikel 27da i förordning (EU) nr 600/2014 ska Esma anordna separata urvalsförfaranden för CTP för obligationer, CTP för aktier och börshandlade fonder och CTP för OTC-derivat eller relevanta underkategorier av OTC-derivat. De som ansöker om auktorisation som CTP bör därför i sin ansökan endast behöva ange den information som behövs för bedömning av ansökan för den tillgångskategori som den sökande avser att tillhandahålla konsoliderad handelsinformation om. |
|
(6) |
Behandling av personuppgifter enligt denna förordning bör ske i enlighet med unionsrätten avseende skydd av personuppgifter. All behandling av personuppgifter som utförs av de nationella behöriga myndigheter som tillämpar denna förordning bör alltså ske i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679 (4) och nationella krav om skydd för fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter. All behandling av personuppgifter som Esma utför vid tillämpning av denna förordning bör utföras i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2018/1725 (5). |
|
(7) |
Denna förordning grundas på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Esma har överlämnat till kommissionen. |
|
(8) |
Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning grundas på. Esma har inte analyserat de därtill knutna möjliga kostnaderna och fördelarna eftersom det inte alls skulle stå i proportion till de aktuella tekniska genomförandestandardernas omfattning och effekter. |
|
(9) |
Esma har begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (6). |
|
(10) |
Europeiska datatillsynsmannen har rådfrågats i enlighet med artikel 42.1 i förordning (EU) 2018/1725 och avgav ett formellt yttrande den 17 mars 2025. |
|
(11) |
För att alla bestämmelser om standardformulär, mallar och förfaranden för auktorisation av leverantörer av datarapporteringstjänster samt underrättelser i samband med detta ska finnas i en och samma förordning är det lämpligt att inkludera de tekniska genomförandestandarder som ska antas i enlighet med artikel 27d.5 och artikel 27db.8 i förordning (EU) nr 600/2014. |
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
KAPITEL I
STANDARDFORMULÄR, MALLAR OCH FÖRFARANDEN FÖR AUKTORISATION AV APA OCH ARM OCH UNDERRÄTTELSER I SAMBAND MED DETTA
Artikel 1
Kontaktpunkt för de som ansöker om auktorisation som APA eller ARM
Esma och den nationella behöriga myndigheten ska utse en kontaktpunkt som ska hantera all den information som lämnats in av de som ansöker om auktorisation som APA eller ARM. Kontaktuppgifter för den utsedda kontaktpunkten ska publiceras och regelbundet uppdateras på Esmas, respektive de behöriga nationella myndigheternas webbplatser.
Artikel 2
Ansökningsformulär och underrättelseformulär för de som ansöker om auktorisation som APA eller ARM och olika sätt att lämna in dessa formulär
1. De som ansöker om auktorisation som APA eller ARM ska förse Esma, eller i förekommande fall, sin nationella behöriga myndighet med all den information som anges i artikel 27d i förordning (EU) nr 600/2014 genom att fylla i det ansökningsformulär som återfinns i bilaga I till denna förordning.
2. De som ansöker om auktorisation som APA eller ARM ska förse Esma, eller i förekommande fall, sin nationella behöriga myndighet med uppgifter om alla medlemmar i sitt ledningsorgan genom att fylla i det underrättelseformulär som återfinns i bilaga II till denna förordning.
3. De som ansöker om auktorisation som APA eller ARM ska i sin ansökan om auktorisation tydligt ange exakt vilket av kraven i artiklarna 27a till 27i i förordning (EU) nr 600/2014 som ansökan avser, samt i vilken, till ansökan bifogad, handling som denna information uppges.
4. De som ansöker om auktorisation som APA eller ARM ska i sin ansökan om auktorisation ange om det är något av kraven i artiklarna 27a–27i i förordning (EU) nr 600/2014 eller kommissionens delegerade förordning (EU) 2025/1143 (7) som inte är tillämpligt på de datarapporteringstjänster som den sökande ansöker om auktorisation för.
5. Esma och de nationella behöriga myndigheterna ska på sina webbplatser uppge huruvida vederbörligen ifyllda ansökningsformulär, underrättelser och eventuella därtill knutna uppgifter ska lämnas in elektroniskt.
Artikel 3
Mottagningsbevis för ansökningar om auktorisation som APA eller ARM
Inom tio arbetsdagar från det att en ansökan om auktorisation inkommer ska Esma, eller, i förekommande fall, den nationella behöriga myndigheten, till den som ansöker om auktorisation som APA eller ARM, elektroniskt skicka en bekräftelse på att ansökan har tagits emot, även innehållande kontaktuppgifter för den kontaktpunkt som utsetts enligt artikel 1.
Artikel 4
Ytterligare information som de som ansöker om auktorisation som APA eller ARM ska lämna in
På Esmas, eller, i förekommande fall, den nationella behöriga myndighetens begäran ska de som ansöker om auktorisation som APA eller ARM, inom fem arbetsdagar från det att en sådan begäran tas emot, förse aktuell myndighet med ytterligare information som Esma, eller, i förekommande fall, den nationella behöriga myndigheten anser vara nödvändig för att kunna gå vidare med bedömningen av ansökan.
Artikel 5
Underrättelser från APA eller ARM om förändringar som rör medlemmar i deras ledningsorgan
Ett APA eller en ARM ska förse Esma, eller i förekommande fall, sin nationella behöriga myndighet med uppgifter om alla förändringar som rör medlemmar i deras ledningsorgan genom att fylla i det underrättelseformulär som återfinns i bilaga III.
Artikel 6
Underrättelse om beslut att bevilja eller avslå ansökningar om auktorisation som APA eller ARM
Esma, eller, i förekommande fall, den nationella behöriga myndigheten ska elektroniskt underrätta de som ansöker om auktorisation som APA eller ARM om sitt beslut att bevilja eller avslå aktuell ansökan inom fem arbetsdagar från det att ett motiverat beslut har fattats enligt artikel 27d.3 i förordning (EU) nr 600/2014.
KAPITEL II
STANDARDFORMULÄR, MALLAR OCH FÖRFARANDEN FÖR AUKTORISATION AV CTP OCH UNDERRÄTTELSER I SAMBAND MED DETTA
Artikel 7
Kontaktpunkt för de som ansöker om auktorisation som CTP
Esma ska utse en kontaktpunkt som ska hantera all den information som lämnas in av de som ansöker om auktorisation för att bedriva verksamhet med konsoliderad handelsinformation, samt, på sin webbplats, publicera och uppdatera information om denna kontaktpunkt.
Artikel 8
Ansökningsformulär och underrättelseformulär för de som ansöker om auktorisation som CTP och olika sätt att lämna in dessa formulär
1. De som ansöker om auktorisation som CTP ska förse Esma med all den information som anges i artikel 27db.1 i förordning (EU) nr 600/2014 genom att fylla i det ansökningsformulär som återfinns i bilaga IV.
2. De som ansöker om auktorisation som CTP ska förse Esma med uppgifter om alla medlemmar i sitt ledningsorgan genom att fylla i det underrättelseformulär som återfinns i bilaga V.
3. De som ansöker om auktorisation som CTP ska i sin ansökan om auktorisation tydligt ange vilket av de krav som anges i artiklarna 27a till 27i i förordning (EU) nr 600/2014 som ansökan avser, samt i vilken, till ansökan bifogad, handling som denna information uppges.
4. De som ansöker om auktorisation som CTP ska i sin ansökan om auktorisation ange om det är något av kraven i artiklarna 27a–27i i förordning (EU) nr 600/2014 eller kommissionens delegerade förordning (EU) 2025/1143 som inte är tillämpligt på den CTP-tjänst som den sökande ansöker om auktorisation för.
5. Esma ska på sin webbplats ange huruvida vederbörligen ifyllda ansökningsformulär, underrättelser och eventuella därtill knutna uppgifter ska lämnas in elektroniskt.
Artikel 9
Mottagningsbevis för ansökningar om auktorisation som CTP
Inom tio arbetsdagar från det att en ansökan om auktorisation inkommer ska Esma till den som ansöker om auktorisation som CTP, elektroniskt skicka en bekräftelse på att ansökan har tagits emot, även innehållande kontaktuppgifter för den kontaktpunkt som utsetts enligt artikel 7.
Artikel 10
Ytterligare information som de som ansöker om auktorisation som CTP ska lämna in
På Esmas begäran ska de som ansöker om auktorisation som CTP, inom fem arbetsdagar från det att en sådan begäran tas emot, förse Esma med ytterligare information som Esma anser vara nödvändig för att kunna gå vidare med bedömningen av ansökan.
Artikel 11
Underrättelse från CTP om förändringar som rör medlemmar i ledningsorgan
De som ansöker om auktorisation som CTP ska uppge information om alla ändringar som rör medlemmarna i deras ledningsorgan genom att fylla i det underrättelseformulär som återfinns i bilaga VI.
Artikel 12
Underrättelse om beslut att bevilja eller avslå ansökningar om auktorisation som CTP
Esma ska elektroniskt underrätta de som ansöker om auktorisation som CTP om sitt beslut att bevilja eller avslå aktuell ansökan inom fem arbetsdagar från det att ett motiverat beslut har fattats enligt artikel 27db.3 i förordning (EU) nr 600/2014.
KAPITEL III
SLUTBESTÄMMELSER
Artikel 13
Upphävande
Genomförandeförordning (EU) 2017/1110 ska upphöra att gälla.
Hänvisningar till den upphävda förordningen ska anses som hänvisningar till den här förordningen.
Artikel 14
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 12 juni 2025.
På kommissionens vägnar
Ursula VON DER LEYEN
Ordförande
(1) EUT L 173, 12.6.2014, s. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/600/oj.
(2) Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/1110 av den 22 juni 2017 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller standardformulär, mallar och förfaranden för auktorisation av leverantörer av datarapporteringstjänster samt underrättelser i samband med detta i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU om marknader för finansiella instrument (EUT L 162, 23.6.2017, s. 3, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2017/1110/oj).
(3) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2024/791 av den 28 februari 2024 om ändring av förordning (EU) nr 600/2014 vad gäller att öka datatransparensen, undanröja hinder för framkomsten av konsoliderad handelsinformation, optimera handelsskyldigheterna och förbjuda mottagande av betalning för orderflöde (EUT L, 2024/791, 8.3.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2024/791/oj).
(4) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679 av den 27 april 2016 om skydd för fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter och om det fria flödet av sådana uppgifter och om upphävande av direktiv 95/46/EG (allmän dataskyddsförordning) (EUT L 119, 4.5.2016, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj).
(5) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2018/1725 av den 23 oktober 2018 om skydd för fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter som utförs av unionens institutioner, organ och byråer och om det fria flödet av sådana uppgifter samt om upphävande av förordning (EG) nr 45/2001 och beslut nr 1247/2002/EG (EUT L 295, 21.11.2018, s. 39, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj).
(6) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj).
(7) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2025/1143 av den 12 juni 2025 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för auktorisation och organisatoriska krav för godkända publiceringsarrangemang och godkända rapporteringsmekanismer, och auktorisationskrav för tillhandahållare av konsoliderad handelsinformation, och om upphävande av kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/571 (EUT L, 2025/1143, 3.11.2025, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/1143/oj).
BILAGA I
Ansökningsformulär för auktorisation för att tillhandahålla datarapporteringstjänster som APA eller ARM
|
Referensnummer: Datum: Från: Sökandens namn: Adress: Identifieringskod för juridiska personer [LEI-kod] (i tillämpliga fall): (Kontaktuppgifter för utsedd kontaktperson hos sökanden) Fullständigt namn: Tfn: E-post: Till: Esma/nationell behörig myndighet: Adress: (Kontaktuppgifter för utsedd kontaktpunkt vid Esma/nationella behöriga myndigheten) Adress: Tfn: E-post: Att. [ange namn], I enlighet med artikel 2 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2025/1157 inlämnas härmed ansökan om auktorisation.
INNEHÅLL Ange den information som avses i kommissionens delegerade förordning (EU) 2025/1143. Ange uppgifterna under relevanta avdelningar eller hänvisa till relevanta bilagor där uppgifterna återfinns. Information om organisationen (artikel 2 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om ägarförhållanden (artikel 3 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om bolagsstyrning (artikel 4 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om medlemmar i ledningsorganet (artikel 5 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om interna kontroller (artikel 6 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om digital operativ motståndskraft (artikel 7 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om intressekonflikter (artikel 8 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om organisatoriska krav avseende utkontraktering (artikel 9 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Hantering av ofullständig eller potentiellt felaktig information inom ett APA (artikel 10 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Hantering av ofullständig eller potentiellt felaktig information inom en ARM (artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om konnektivitet hos ARM (artikel 12 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om maskinläsbarhet (artikel 13 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om uppgifter som APA ska publicera (artikel 14 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Anmärkningar: |
BILAGA II
Underrättelseformulär för förteckning över medlemmar i ledningsorganet i ett APA eller en ARM
|
Referensnummer: Datum: Från: Sökandens namn: Adress: Identifieringskod för juridiska personer [LEI-kod] (i tillämpliga fall): (Kontaktuppgifter för utsedd kontaktperson hos sökanden) Fullständigt namn: Tfn: E-post: Till: Esma/nationell behörig myndighet: Adress: (Kontaktuppgifter för utsedd kontaktpunkt vid Esma/nationella behöriga myndigheten) Adress: Tfn: E-post: Att. [ange namn], I enlighet med artikel 2 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2025/1157 bifogas härmed underrättelsen om medlemmarna i ledningsorganet.
|
BILAGA III
Underrättelseformulär för förändringar som rör medlemmar i ledningsorganet i ett APA eller en ARM
|
Referensnummer: Datum: Från: Namn på detta APA eller denna ARM: Adress: Identifieringskod för juridiska personer [LEI-kod] (i tillämpliga fall): (Kontaktuppgifter för utsedd kontaktperson hos detta APA eller denna ARM) Fullständigt namn: Tfn: E-post: Till: Esma/nationell behörig myndighet: Adress: (Kontaktuppgifter för utsedd kontaktpunkt vid Esma/nationella behöriga myndigheten) Adress: Tfn: E-post: Att. [ange namn], I enlighet med artikel 5 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2025/1157 bifogas härmed underrättelsen om ändringar som rör medlemmarna i ledningsorganet.
|
BILAGA IV
Ansökningsformulär för auktorisation för att tillhandahålla datarapporteringstjänster som CTP
|
Referensnummer: Datum: Från: Sökandens namn: Adress: Identifieringskod för juridiska personer [LEI-kod] (i tillämpliga fall): (Kontaktuppgifter för utsedd kontaktperson hos sökanden) Fullständigt namn: Tfn: E-post: Till: Esma: Adress: (Kontaktuppgifter för utsedd kontaktpunkt på Esma) Adress: Tfn: E-post: Att. [ange namn], I enlighet med artikel 8 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2025/1157 inlämnas härmed ansökan om auktorisation.
INNEHÅLL Ange den information som avses i kommissionens delegerade förordning (EU) 2025/1143. Ange uppgifterna under relevanta avdelningar eller hänvisa till relevanta bilagor där uppgifterna återfinns. Information om ägarförhållanden (artikel 16 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om organisationen (artikel 17 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om bolagsstyrning (artikel 18 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om medlemmar i ledningsorganet (artikel 19 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om interna kontroller (artikel 20 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om intressekonflikter (artikel 21 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om affärsverksamheten (artikel 22 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om utkontraktering (artikel 23 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om modeller för marknadsdataavgifter och licensiering (artikel 24 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om digital operativ motståndskraft (artikel 25 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om energieffektivitet (artikel 26 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om registerföring (artikel 27 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om organisatoriska krav (artikel 28 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information om mottagande, konsolidering och spridning av data och datakvalitet (artikel 29 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Information från gemensamma sökande (artikel 30 i delegerad förordning (EU) 2025/1143): Anmärkningar: |
BILAGA V
Underrättelseformulär för förteckning över medlemmar i ledningsorganet i en CTP
|
Referensnummer: Datum: Från: Sökandens namn: Adress: Identifieringskod för juridiska personer [LEI-kod] (i tillämpliga fall): (Kontaktuppgifter för utsedd kontaktperson hos sökanden) Fullständigt namn: Tfn: E-post: Till: Esma: Adress: (Kontaktuppgifter för utsedd kontaktpunkt på Esma) Adress: Tfn: E-post: Att. [ange namn], I enlighet med artikel 8 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2025/1157 bifogas härmed underrättelsen om medlemmarna i ledningsorganet.
|
BILAGA VI
Underrättelseformulär för förändringar som rör medlemmar i ledningsorganet i en CTP
|
Referensnummer: Datum: Från: Namn på denna CTP: Adress: Identifieringskod för juridiska personer [LEI-kod] (i tillämpliga fall): (Kontaktuppgifter för utsedd kontaktperson hos denna CTP) Fullständigt namn: Tfn: E-post: Till: Esma: Adress: (Kontaktuppgifter för utsedd kontaktpunkt på Esma) Adress: Tfn: E-post: Att. [ange namn], I enlighet med artikel 11 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2025/1157 bifogas härmed underrättelsen om ändringar som rör medlemmarna i ledningsorganet.
|
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2025/1157/oj
ISSN 1977-0820 (electronic edition)