SFS 2013:595
Förordning om ändring i förordningen (2001:911) om avgifter för prövning av ärenden hos Finansinspektionen
utfärdad den 19 juni 2013.
Regeringen föreskriver att 3 § förordningen (2001:911) om avgifter för prövning av ärenden hos Finansinspektionen samt bilagan till förordningen ska ha följande lydelse.
3 §1)
- 1)
Senaste lydelse 2013:291.
Avgift tas ut i de fall som framgår av bilagan till denna förordning för prövning av ansökan och anmälan enligt
– lagen (1967:531) om tryggande av pensionsutfästelse m.m.,
– den upphävda lagen (1972:262) om understödsföreningar,
– lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument,
– lagen (1993:931) om individuellt pensionssparande,
– lagen (1995:1559) om årsredovisning i kreditinstitut och värdepappersbolag,
– lagen (1995:1560) om årsredovisning i försäkringsföretag,
– lagen (1995:1570) om medlemsbanker,
– lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet,
– lagen (1998:293) om utländska försäkringsgivares och tjänstepensionsinstituts verksamhet i Sverige,
– lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument,
– bokföringslagen (1999:1078),
– lagen (1999:1309) om system för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden,
– lagen (2000:35) om byte av redovisningsvaluta i finansiella företag,
– lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument,
– lagen (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer,
– lagen (2004:46) om värdepappersfonder,
– lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse,
– lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet,
– lagen (2004:575) om europabolag,
– lagen (2005:405) om försäkringsförmedling,
– lagen (2006:451) om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden,
– lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar,
– lagen (2006:1372) om införande av lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar,
– lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,
– lagen (2010:751) om betaltjänster,
– lagen (2011:755) om elektroniska pengar,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 av den 14 mars 2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar2) ,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister3) ,
– lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 345/2013 av den 17 april 2013 om europeiska riskkapitalfonder4) , och
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 346/2013 av den 17 april 2013 om europeiska fonder för socialt företagande5) .
- 2)
EUT L 86, 24.3.2012, s. 1 (Celex 32012R0236).
- 3)
EUT L 201, 27.7.2012, s. 1 (Celex 32012R0648).
- 4)
EUT L 115, 25.4.2013, s. 1 (Celex 32013R0345).
- 5)
EUT L 115, 25.4.2013, s. 18 (Celex 32013R0346).
Bilaga6)
- 6)
Senaste lydelse 2013:291. Ändringarna innebär bl.a. att ärendeslagen enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder som avser specialfonder och vissa fondföretag har tagits bort ur bilagan.
För avgiftens storlek gäller de belopp som anges i 4 §, varvid följande avgiftsklasser tillämpas:
| Ärendeslag enligt följande bestämmelser i | Avgiftsklass |
|---|---|
| Lagen (2004:46) om värdepappersfonder | |
| Tillstånd för svenskt aktiebolag att driva fondverksamhet, även i samband med tillstånd för diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument (1 kap. 4 §) och tillstånd enligt 3 kap. 1 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder (gemensam ansökan) | Q |
| Tillstånd för svenskt aktiebolag att driva fondverksamhet, även i samband med tillstånd för diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument (1 kap. 4 §), för företag som har tillstånd enligt 3 kap. 1 § lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder | O |
| Tillstånd för fondbolag för diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument (1 kap. 4 §) | O |
| Underrättelse från fondbolag om att inrätta filial inom EES (2 kap. 12 §) | G |
| Underrättelse från fondbolag om ändrade förhållanden vid filialetablering inom EES (2 kap. 14 §) | D |
| Underrättelse från fondbolag om gränsöverskridande verksamhet inom EES (2 kap. 15 §) | G |
| Underrättelse från fondbolag om ändrad gränsöverskridande verksamhet inom EES (2 kap. 15 b §) | D |
| Underrättelse från fondbolag om marknadsföring av andelar i en värdepappersfond inom EES (2 kap. 15 c §) | D |
| Tillstånd för fondbolag att inrätta filial utanför EES (2 kap. 16 § första stycket) | G |
| Anmälan av fondbolag om uppdrag åt någon annan att utföra visst arbete eller vissa funktioner (uppdragsavtal) (4 kap. 7 § första stycket) | H |
| Godkännande av fondbestämmelser, utom i samband med tillstånd att driva fondverksamhet (4 kap. 9 §) | H |
| Godkännande av ändring av fondbestämmelser (4 kap. 9 §) | F |
| Tillstånd att registreras som förvaltare (4 kap. 12 § andra stycket) | G |
| Beslut om tidigare övertagande av förvaltningen av en matarfond (5 a kap. 34 och 42 §§) | D |
| Undantag från kravet på kungörande (5 a kap. 35 och 43 §§) | D |
| Tillstånd för fondbolag att ta emot fondandelar för förvaring (7 kap. 1 § första stycket 1) | G |
| Tillstånd för fondbolag att ta emot medel med redovisningsskyldighet (7 kap. 1 § första stycket 2) | G |
| Tillstånd för fondbolag att lämna investeringsråd (7 kap. 1 § första stycket 3) | G |
| Tillstånd till fusion av värdepappersfonder (8 kap. 10 §) | H |
| Godkännande av att en värdepappersfond får ingå i en gränsöverskridande fusion (8 kap. 21 §) | H |
| Tillstånd till delning av en värdepappersfond (8 kap. 25 §) | H |
| Tillstånd att avveckla en värdepappersfond (9 kap. 1 § tredje stycket) | D |
| Tillstånd för fondbolag att överlåta förvaltningen av en värdepappersfond till ett annat fondbolag (9 kap. 1 § fjärde stycket) | E |
| Beslut om tidigare övertagande av förvaltningen av en värdepappersfond (9 kap. 1 § femte stycket) | D |
| Tillstånd för förvaringsinstitut att överlåta förvaltningen av en värdepappersfond till ett fondbolag (9 kap. 2 §) | E |
| Undantag från kravet på kungörande (9 kap. 4 § tredje stycket) | D |
| Godkännande av ersättning till förvaringsinstitut (9 kap. 6 §) | E |
| Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier i ett fondbolag (11 kap. 1 §) | K |
| Lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder | |
| Anmälan om registrering av AIF-förvaltare (2 kap. 3 §) | H |
| Tillstånd att förvalta en alternativ investeringsfond (3 kap. 1 §), även i samband med tillstånd för diskretionär förvaltning av investeringsportföljer och sidotjänster (3 kap. 2 §) samt tillstånd enligt 1 kap. 4 § lagen (2004:46) om värdepappersfonder (gemensam ansökan) | Q |
| Tillstånd att förvalta en alternativ investeringsfond (3 kap. 1 §), även i samband med tillstånd för diskretionär förvaltning av investeringsportföljer och sidotjänster (3 kap. 2 §), för företag som har tillstånd för fondverksamhet enligt lagen om värdepappersfonder | O |
| Tillstånd för AIF-förvaltare för diskretionär förvaltning av investeringsportföljer (3 kap. 2 § första stycket), utom i samband med tillstånd enligt 3 kap. 1 § | O |
| Tillstånd för AIF-förvaltare att förvara och administrera andelar eller aktier i företag för kollektiva investeringar (3 kap. 2 § andra stycket 1) | G |
| Tillstånd för AIF-förvaltare att ta emot medel med redovisningsskyldighet (3 kap. 2 § andra stycket 2) | G |
| Tillstånd för AIF-förvaltare att ta emot och vidarebefordra order i fråga om finansiella instrument (3 kap. 2 § andra stycket 3) | H |
| Tillstånd för AIF-förvaltare att lämna investeringsråd (3 kap. 2 § andra stycket 4) | G |
| Anmälan av AIF-förvaltare om väsentlig ändring av sin verksamhet eller organisation (3 kap. 10 §) | G |
| Tillstånd för svensk AIF-förvaltare att marknadsföra en utländsk EES-baserad motsvarighet till specialfond till icke-professionella investerare i Sverige (4 kap. 2 §) | H |
| Tillstånd för svensk AIF-förvaltare att marknadsföra en icke EES-baserad motsvarighet till specialfond till icke-professionella investerare i Sverige (4 kap. 3 §) | H |
| Tillstånd för svensk AIF-förvaltare att marknadsföra en alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige i andra fall än som avses i 4 kap. 1–3 §§ (4 kap. 4 §) | G |
| Tillstånd för svensk AIF-förvaltare att marknadsföra en EES-baserad alternativ investeringsfond till vissa icke-professionella investerare i Sverige (4 kap. 5 § första stycket) | G |
| Tillstånd för svensk AIF-förvaltare att marknadsföra en icke EES-baserad alternativ investeringsfond till vissa icke-professionella investerare i Sverige (4 kap. 5 § tredje stycket) | G |
| Underrättelse från svensk AIF-förvaltare om marknadsföring av en EES-baserad alternativ investeringsfond till professionella investerare i Sverige (4 kap. 6 §) | E |
| Tillstånd för svensk AIF-förvaltare att marknadsföra en icke EES-baserad alternativ investeringsfond eller en matarfond, vars mottagarfond eller dess förvaltare inte är EES-baserad, till professionella investerare i Sverige (4 kap. 8 §) | G |
| Anmälan av svensk AIF-förvaltare om väsentlig ändring i en underrättelse eller en ansökan om tillstånd till marknadsföring (4 kap. 11 §) | D |
| Tillstånd för utländsk EES-baserad AIF-förvaltare att förvalta en specialfond (5 kap. 2 §) | H |
| Tillstånd för utländsk EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra en icke EES-baserad alternativ investeringsfond eller en matarfond, vars mottagarfond eller dess förvaltare inte är EES-baserad, till professionella investerare i Sverige (5 kap. 5 §) | G |
| Tillstånd för utländsk EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra en alternativ investeringsfond som inte är en specialfond till icke-professionella investerare i Sverige (5 kap. 6 §) | H |
| Tillstånd för utländsk EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra en EES-baserad alternativ investeringsfond som inte är en specialfond i Sverige (5 kap. 7 § första stycket) | G |
| Tillstånd för utländsk EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra en icke EES-baserad alternativ investeringsfond i Sverige (5 kap. 7 § andra stycket) | G |
| Anmälan av utländsk AIF-förvaltare om väsentlig ändring i en ansökan om tillstånd (5 kap. 9 och 13 §§) | D |
| Tillstånd för icke EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra en alternativ investeringsfond till professionella investerare i Sverige (5 kap. 10 §) | G |
| Tillstånd för icke EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra en alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige (5 kap. 11 §) | M |
| Tillstånd för icke EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra en alternativ investeringsfond i Sverige (5 kap. 12 §) | G |
| Underrättelse från svensk AIF-förvaltare om förvaltning av en alternativ investeringsfond som är etablerad i ett annat land inom EES (6 kap. 1 §) | G |
| Underrättelse från svensk AIF-förvaltare om marknadsföring av en alternativ investeringsfond i ett annat land inom EES (6 kap. 3 §) | E |
| Anmälan av svensk AIF-förvaltare om väsentlig ändring i en underrättelse (6 kap. 6 §) | D |
| Tillstånd för svensk AIF-förvaltare att förvalta en alternativ investeringsfond som är etablerad i ett land utanför EES (6 kap. 7 § första stycket) | G |
| Underrättelse från AIF-förvaltare om uppdrag åt någon annan att utföra uppgifter eller funktioner (uppdragsavtal), inklusive godkännande av uppdragsavtal i vissa fall (8 kap. 14 och 16 §§) | H |
| Underrättelse om vidaredelegering av uppgifter eller funktioner (8 kap. 18 §) | E |
| Godkännande av fondbestämmelser för specialfond, utom i samband med tillstånd enligt 3 kap. 1 § (12 kap. 3 och 13 §§) | H |
| Godkännande av ändring av fondbestämmelser för specialfond (12 kap. 3 och 13 §§) | F |
| Tillstånd till fusion av specialfonder (12 kap. 16 §) | H |
| Tillstånd till delning av specialfond (12 kap. 17 §) | H |
| Tillstånd att avveckla en specialfond (12 kap. 18 § jämförd med 9 kap. 1 § tredje stycket lagen om värdepappersfonder) | D |
| Tillstånd för AIF-förvaltare att överlåta förvaltningen av en specialfond till en annan AIF-förvaltare (12 kap. 18 § jämförd med 9 kap. 1 § fjärde stycket lagen om värdepappersfonder) | E |
| Beslut om tidigare övertagande av förvaltningen av en specialfond (12 kap. 18 § jämförd med 9 kap. 1 § femte stycket lagen om värdepappersfonder) | D |
| Tillstånd för förvaringsinstitut att överlåta förvaltningen av en specialfond (12 kap. 18 § jämförd med 9 kap. 2 § lagen om värdepappersfonder) | E |
| Undantag från kravet på kungörande (12 kap. 18 § jämförd med 9 kap. 4 § tredje stycket lagen om värdepappersfonder) | D |