SFS 2017:1192
Förordning om ändring i förordningen (2001:911) om avgifter för prövning av ärenden hos Finansinspektionen
utfärdad den 30 november 2017.
Regeringen föreskriver att 5 § och bilagan till förordningen (2001:911) om avgifter för prövning av ärenden hos Finansinspektionen ska ha följande lydelse.
5 §1)
- 1)
Senaste lydelse 2015:309.
Avgift tas ut för prövning av ansökan om dispens från Finansinspektionens föreskrifter. För avgiftens storlek gäller 4 §, avgiftsklass F. Avgift tas även ut för prövning av en ansökan som avser en fråga som ska prövas av Finansinspektionen enligt föreskrifter som har meddelats med stöd av 16 kap. 1 § 1–7 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller 8 kap. 35 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. För avgiftens storlek gäller då 4 §, avgiftsklass G.
Bilaga2)
- 2)
Senaste lydelse 2017:1190. Ändringen innebär bl.a. att rubrikerna "Punkt 3 i ikraftträdande- och övergångsbestämmelserna till lagen (2017:679) om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden" tas bort.
För avgiftens storlek gäller de belopp som anges i 4 §, varvid följande avgiftsklasser tillämpas:
| Ärendeslag enligt följande bestämmelser i | Avgiftsklass |
|---|---|
| Lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden | |
| Tillstånd att driva värdepappersrörelse (2 kap. 1 § 1–7) | Q |
| Tillstånd till ytterligare en eller flera investeringstjänster eller investeringsverksamheter – utvidgat tillstånd (2 kap. 1 § 1–7) | M |
| Tillstånd att driva en MTF- eller OTF-plattform (2 kap. 1 § 8 och 9) | Q–Y |
| Tillstånd att driva ytterligare en MTF- eller OTF-plattform (2 kap. 1 § 8 och 9) | M |
| Tillstånd för värdepappersbolag att tillhandahålla en eller flera sidotjänster (2 kap. 2 § första stycket 1–7) | J |
| Tillstånd för värdepappersbolag att ta emot kunders medel på konto (2 kap. 2 § första stycket 8) | M |
| Tillstånd för värdepappersbolag att driva en sidoverksamhet (2 kap. 3 § första stycket) | J |
| Tillstånd för värdepappersbolag att som sidoverksamhet driva valutahandel (2 kap. 3 § andra stycket) | J |
| Godkännande av ändring av bolagsordning för värdepappersbolag (3 kap. 4 § första stycket) | F |
| Undantag från förbud mot att den som är verkställande direktör i ett värdepappersbolag är ordförande i styrelsen (3 kap. 5 §) | G |
| Tillstånd för utländskt företag som hör hemma utanför EES att driva värdepappersrörelse från filial i Sverige (4 kap. 4 §) | Q |
| Tillstånd för utländsk filial att tillhandahålla sidotjänster eller driva sidoverksamhet (4 kap. 6 § första stycket) | J |
| Underrättelse från värdepappersbolag om filialetablering (5 kap. 1 §) | G |
| Underrättelse från värdepappersbolag om ändrade förhållanden vid filialetablering (5 kap. 3 § första stycket) | D |
| Underrättelse från värdepappersbolag om gränsöverskridande verksamhet (5 kap. 4 § första stycket) | G |
| Underrättelse från värdepappersbolag om ändrad gränsöverskridande verksamhet (5 kap. 5 §) | D |
| Tillstånd för värdepappersbolag att inrätta filial i ett land utanför EES (5 kap. 8 §) | G |
| Tillstånd för värdepappersbolag att inneha vissa finansiella instrument under längre tid än tre år (7 kap. 5 §) | G |
| Tillstånd för värdepappersbolag till fortsatt innehav av egendom för att skydda en fordran (7 kap. 11 §) | G |
| Tillstånd för värdepappersbolag till förvärv av egendom i vissa fall (7 kap. 13 § första stycket) | H |
| Tillstånd för styrelseledamot eller verkställande direktör i ett värdepappersbolag som är betydande att ha ytterligare ett uppdrag som styrelseledamot (8 kap. 8 c §) | G |
| Anmälan av svenskt värdepappersinstitut om vissa uppdragsavtal (8 kap. 14 § andra stycket) | D |
| Underrättelse från värdepappersinstitut om verksamhet som systematisk internhandlare (8 kap. 32 §) | G |
| Prövning av återhämtningsplan eller koncernåterhämtningsplan för värdepappersbolag vars fallissemang sannolikt skulle få betydande inverkan på finansmarknaderna, andra företag, finansieringsvillkor eller ekonomin i stort (8 a kap. 2 och 3 §§) | S–V |
| Prövning av återhämtningsplan eller koncernåterhämtningsplan för värdepappersbolag vars fallissemang sannolikt inte skulle få betydande inverkan på finansmarknaderna, andra företag, finansieringsvillkor eller ekonomin i stort (8 a kap. 2 och 3 §§) | O–R |
| Prövning av återhämtningsplan eller koncernåterhämtningsplan för värdepappersbolag vars fallissemang sannolikt skulle få en ringa inverkan på finansmarknaderna, andra företag, finansieringsvillkor eller ekonomin i stort (8 a kap. 2 och 3 §§) | M |
| Ansökan om godkännande av avtal om koncerninternt finansiellt stöd för värdepappersbolag (8 b kap. 3 §) | M–S |
| Anmälan om givande av koncerninternt finansiellt stöd för värdepappersbolag (8 b kap. 11 §) | G |
| Tillstånd för aktiebolag att tillhandahålla datarapporteringstjänster som APA-leverantör, CTP-leverantör eller ARM-leverantör (10 kap. 1 § första stycket) | Q–V |
| Ansökan om kontroll av att den som driver en handelsplats uppfyller kraven för att tillhandahålla datarapporteringstjänster som APA-leverantör, ARM-leverantör eller CTP-leverantör (10 kap. 1 § tredje stycket) | N |
| Tillstånd för värdepappersinstitut att registrera en MTF-plattform som tillväxtmarknad för små och medelstora företag (11 kap. 13 §) | M |
| Tillstånd att som börs driva en reglerad marknad (12 kap. 1 § första stycket) | R–Ä |
| Tillstånd för börs att driva ytterligare en reglerad marknad (12 kap. 1 § första stycket) | M |
| Godkännande av ändring av bolagsordning eller stadgar för börs (12 kap. 5 § första stycket) | F |
| Tillstånd för utländskt företag att driva en reglerad marknad från filial i Sverige (12 kap. 9 §) | R–Ä |
| Tillstånd för utländsk filial att driva ytterligare en reglerad marknad (12 kap. 9 §) | M |
| Underrättelse från börs om gränsöverskridande verksamhet (12 kap. 10 §) | G |
| Tillstånd för börs att driva en handelsplattform (13 kap. 12 § andra stycket) | N |
| Tillstånd för börs att driva ytterligare en handelsplattform (13 kap. 12 § andra stycket) | M |
| Tillstånd för börs att driva en sidoverksamhet (13 kap. 12 § femte stycket) | J |
| Tillstånd för börs till förvärv av egendom i vissa fall (13 kap. 13 § första stycket) | H |
| Undantag för börs från kravet på disciplinnämnd (13 kap. 14 § tredje stycket) | G |
| Undantag från att tillämpa positionslimiter för råvaruderivat (15 a kap. 6 §) | G |
| Tillstånd att driva clearingverksamhet (19 kap. 1 §) | R–Ä |
| Godkännande av ändring av bolagsordning eller stadgar för clearingorganisation (19 kap. 6 §) | F |
| Tillstånd för utländskt företag att driva clearingverksamhet från filial i Sverige (19 kap. 12 §) | R–Ä |
| Godkännande av clearingorganisations beslut att efterge kravet på säkerhet (20 kap. 4 §) | D |
| Tillstånd för clearingorganisation till förvärv av egendom i vissa fall (20 kap. 6 § första stycket) | H |
| Tillstånd för clearingorganisation att driva en sidoverksamhet (20 kap. 7 § andra och tredje styckena) | J |
| Undantag från handelsstopp (22 kap. 5 § andra stycket) | D |
| Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier eller andelar i ett värdepappersbolag, en börs eller en svensk clearingorganisation (24 kap. 1 §) | J |
| Undantag från Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister när det gäller C6-energiderivatkontrakt (punkt 5 i ikraftträdande- och övergångsbestämmelserna till lagen [2017:679] om ändring i lagen [2007:528] om värdepappersmarknaden) | I |
| Lagen (2010:575) om betaltjänster | |
| Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 | |
| Undantag från krav på den som driver en handelsplats att offentliggöra orderinformation om aktier, depåbevis, börshandlade fonder, certifikat och andra liknande finansiella instrument (artikel 4) | H |
| Tillstånd för den som driver en handelsplats att skjuta upp offentliggörandet av uppgifter om transaktioner avseende aktier, depåbevis, börshandlade fonder, certifikat och andra liknande finansiella instrument (artikel 7) | H |
| Undantag från krav på den som driver en handelsplats att offentliggöra order information om obligationer, strukturerade finansiella produkter, utsläppsrätter och derivat (artikel 9) | H |
| Tillstånd för den som driver en handelsplats att skjuta upp offentliggörandet av uppgifter om transaktioner avseende obligationer, strukturerade finansiella produkter, utsläppsrätter och derivat (artikel 11) | H |
| Tillstånd för ett värdepappersinstitut att skjuta upp offentliggörandet av uppgifter om transaktioner avseende aktier, depåbevis, börshandlade fonder, certifikat och andra liknande finansiella instrument (artikel 20) | H |
| Tillstånd för ett värdepappersinstitut att skjuta upp offentliggörandet av uppgifter om transaktioner avseende obligationer, strukturerade finansiella produkter, utsläppsrätter och derivat (artikel 21) | H |
| Tillstånd för en handelsplats att få tillträde till en central motpart (artikel 35.2) | J |
| Tillstånd för en central motpart att använda sig av övergångsarrangemang när det gäller överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument för att inte omfattas av kraven i artikel 35 (artikel 35.5) | H |
| Tillstånd för en central motpart att få tillträde till en handelsplats (artikel 36.2) | J |
| Undantag för en handelsplats från att tillämpa artikel 36 när det gäller börshandlade derivat (artikel 36.5) | H |
| Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/592 av den 1 mars 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska standarder för tillsyn avseende clearingkravet | |
| Underrättelse om undantag från clearingskyldighet (artikel 3.2 andra stycket e) | J |
| Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/824 av den 25 maj 2016 om fastställande av tekniska standarder för genomförande med avseende på innehållet och formatet vad gäller beskrivningen av multilaterala handelsplattformars och organiserade handelsplattformars funktionssätt och anmälan till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU om marknader för finansiella instrument | |
| Underrättelse från den som driver en MTF-plattform om att de krav enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU och Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 som inte gällde för MTF-plattformen före ikraftträdandet är uppfyllda (artikel 4 b) | J |
| Underrättelse från den som driver en handelsplattform om väsentliga förändringar av tidigare lämnad information (artikel 8) | J |
| Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1178 av den 10 juni 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder avseende clearingkravet | |
| Underrättelse om undantag från clearingkrav (artikel 3.2 andra stycket e) | J |
| Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/571 av den 2 juni 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU avseende tekniska tillsynsstandarder när det gäller auktorisation, organisatoriska krav och publicering av transaktioner för leverantörer av datarapporteringstjänster | |
| Anmälan från en leverantör av datarapporteringstjänster om utkontraktering av kritiska funktioner (artikel 6.6) | M |
| Anmälan från leverantör av datarapporteringstjänster om planerade större ändringar av it-system (artikel 8.3) | G |
| Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/584 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU avseende tekniska tillsynsstandarder som specificerar organisatoriska krav för handelsplatser | |
| Anmälan från en handelsplats om avsikt att utkontraktera operativa funktioner till en tjänsteproducent som tillhandahåller samma tjänst till andra handelsplatser (artikel 6.5 a) | G |
| Anmälan från en handelsplats om godkännande av utkontraktering av kritiska operativa funktioner för en handelsplats (artikel 6.5 b) | M |
| Anmälan från en handelsplats om att uppdragsavtal har ingåtts i annat fall än det som avses i artikel 6.5 (artikel 6.7) | D |
| Anmälan från en handelsplats om planerade åtgärder för utökad kapacitet i handelssystemet och den tid som krävs för att genomföra åtgärderna (artikel 11.3) | G |
| Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 av den 8 juni 2016 om index som används som referensvärden för finansiella instrument och finansiella avtal eller för att mäta investeringsfonders resultat, och om ändring av direktiven 2008/48/EG och 2014/17/EU och förordning (EU) nr 596/2014 | |