2 kap. 1 §

Finansinspektionen ska med hjälp av automatiserad behandling föra ett register över värdepappersbolag, sådana utländska värdepappersföretag som avses i 4 kap. 1 och 4 §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden och leverantörer av datarapporteringstjänster. Ändamålet med registret är att ge offentlighet åt den information som ingår i registret.

2 kap. 2 §

I registret över värdepappersbolag, utländska värdepappersföretag och leverantörer av datarapporteringstjänster registreras uppgifter för varje bolag och företag.

Registret ska innehålla uppgift om

1. firma,

2. postadress och telefonnummer, och

3. vilka tjänster och verksamheter som bolaget eller företaget får tillhandahålla eller driva enligt sitt verksamhetstillstånd.

Registret ska också innehålla uppgift om organisationsnummer för värdepappersbolag, utländska värdepappersföretag med filial i Sverige och leverantörer av datarapporteringstjänster.

2 kap. 3 §³⁾

3)

Senaste lydelse 2012:202.

Finansinspektionen ska underrätta Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten när ett värdepappersbolag eller en leverantör av datarapporteringstjänster registreras i registret över värdepappersbolag, utländska värdepappersföretag och leverantörer av datarapporteringstjänster. Underrättelsen ska innehålla de uppgifter som anges i 2 §.

Finansinspektionen ska även underrätta Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om ändringar av de uppgifter som anges i 2 § andra stycket 3.

3 kap. 4 §

En anmälan för registrering enligt 6 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden eller avregistrering enligt 6 kap. 9 § 1 samma lag ska undertecknas av en styrelseledamot eller verkställande direktören för det svenska värdepappersinstitut eller utländska värdepappersföretag som har ingått avtal med det anknutna ombudet.

3 kap. 12 §⁴⁾

4)

Ändringen innebär bl.a. att fjärde stycket tas bort.

I registret över anknutna ombud ska följande uppgifter antecknas om anknutna ombud:

1. personnummer eller, om sådant saknas, födelsedatum för fysiska personer och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift för juridiska personer,

2. fullständigt namn för fysiska personer och firma för juridiska personer,

3. postadress och telefonnummer,

4. vilka tjänster och finansiella instrument verksamheten ska omfatta,

5. datum för registrering hos Bolagsverket, och

6. datum för beslut om att en registrering har återkallats.

Bolagsverket får anteckna uppgift om det anknutna ombudets e-postadress.

Om den som anmäls för registrering är en utländsk juridisk person med driftställe i Sverige, ska det i registret antecknas uppgifter enligt första stycket 1–3, 5 och 6 även för den filial från vilken verksamheten ska drivas.

5 a kap. 1 §⁵⁾

5)

Senaste lydelse 2015:1038.

Finansinspektionen ska på sin webbplats tillhandahålla den information som ska offentliggöras enligt artikel 71 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EU och av direktiv 2011/61/EU, i lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2016/1034, och artikel 112 i krishanteringsdirektivet.

6 kap. 1 §⁶⁾

6)

Senaste lydelse 2016:1324.

När det gäller lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden får Finansinspektionen meddela föreskrifter om

1. vilka förhållanden som ska redovisas i ett sådant avtal som avses i definitionen av anknutet ombud i 1 kap. 4 b §,

2. innehållet i en ansökan om tillstånd att driva värdepappersrörelse, en reglerad marknad eller clearingverksamhet eller tillhandahålla datarapporteringstjänster,

3. vilka uppgifter, utöver vad som framgår av denna förordning, en ansökan, anmälan eller underrättelse ska innehålla samt vilka uppgifter som samtidigt ska lämnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket,

4. vilka krav som enligt 3 kap. 1 § första stycket 5 och 6 samt 24 kap. 3 § andra stycket 1 ska ställas på den som ska ingå i styrelsen eller vara verkställande direktör i ett värdepappersbolag, eller vara ersättare för någon av dem och på styrelsen i dess helhet,

5. vilka poster som får räknas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 §,

6. innehållet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 §, 4 kap. 5 §, 5 kap. 1, 4 eller 8 §, 10 kap. 3 §, 12 kap. 8 § eller 19 kap. 11 §,

7. vad svenska värdepappersinstitut och utländska värdepappersföretag ska iaktta enligt 6 kap. 1 § vid anmälan om registrering och kontroll av anknutna ombud,

8. vilka åtgärder ett värdepappersbolag ska vidta för att uppfylla de krav på soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 8 kap. 3–8 §§,

9. värdepappersbolags respektive börsers mångfaldspolicy vid tillsättandet av styrelse samt resurser för introduktion och utbildning av styrelseledamöter,

10. de riktlinjer, regler och rutiner ett värdepappersinstitut ska upprätta och tillämpa enligt 8 kap. 9 §,

11. vilka system, resurser och rutiner ett värdepappersinstitut ska ha enligt 8 kap. 10 §,

12. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 8 kap. 11 §,

13. de processer för produktgodkännande och översyn ett värdepappersinstitut ska ha enligt 8 kap. 13 §,

14. den information ett värdepappersinstitut ska lämna enligt 8 kap. 14 § första stycket,

15. de arrangemang ett värdepappersinstitut ska ha för att få information och för att förstå egenskaperna hos finansiella instrument och den fastställda målgruppen för instrumenten enligt 8 kap. 14 § andra stycket,

16. de arrangemang ett värdepappersinstitut som distribuerar finansiella instrument ska ha för urvalet av finansiella instrument och tjänster som erbjuds eller rekommenderas till kunder,

17. kraven för bedömning av kunskap och kompetens enligt 8 kap. 15 §,

18. dokumentation enligt 8 kap. 16 § och hur lång tid dokumentation ska sparas enligt 8 kap. 20 §,

19. övervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 21 § och 13 kap. 7 §,

20. vad en återhämtningsplan enligt 8 a kap. 2 § och en koncernåterhämtningsplan enligt 8 a kap. 3 § ska innehålla, när planerna ska upprättas och hur ofta de ska uppdateras,

21. vad det beslut som styrelsen i det stödgivande företaget fattar enligt 8 b kap. 8 § ska innehålla,

22. offentliggörandet av information enligt 8 b kap. 16 §,

23. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 9 kap. 1 §,

24. på vilket sätt information enligt 9 kap. 19 § ska lämnas till kunderna,

25. kriterierna för att bedöma vilka ersättningar och förmåner ett värdepappersinstitut får lämna till eller ta emot av någon annan än kunden samt vilka uppgifter som ska lämnas till kunden om ersättningar och förmåner som institutet lämnar till eller tar emot av någon annan än kunden enligt 9 kap. 21 §,

26. tidpunkt, omfattning och riktlinjer för återbetalning till kunden av mottagna ersättningar eller förmåner enligt 9 kap. 22 § första stycket,

27. kriterierna för att bedöma vilka icke-monetära förmåner ett värdepappersinstitut får ta emot och behålla när det tillhandahåller investeringsrådgivning på oberoende grund eller portföljförvaltning enligt 9 kap. 22 § andra stycket,

28. villkoren för att ett värdepappersinstitut ska få ta emot investeringsanalyser från en tredjepart utan att det är att betrakta som en ersättning eller förmån enligt 9 kap. 21 eller 22 §,

29. undantag från skyldigheten att offentliggöra en order enligt 9 kap. 39 §,

30. hantering av finansiella instrument enligt 9 kap. 40 §,

31. hantering av medel enligt 9 kap. 41 §,

32. mottagande av medel på konto samt bolagets eller företagets system för hantering av vissa uppgifter enligt 9 kap. 42 §,

33. vilka åtgärder ett värdepappersinstitut ska vidta för att säkerställa att det följer förbudet i 9 kap. 43 §,

34. vilka begränsningar som ska gälla vid ställande av säkerhet enligt 9 kap. 44 § tredje meningen,

35. vilka uppgifter som ska antecknas i en förteckning enligt 9 kap. 45 § fjärde stycket,

36. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 § gäller för utgivare av vissa överlåtbara värdepapper som handlas på en handelsplattform,

37. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och förlagsinsatser samt kravet på startkapital enligt 12 kap. 7 §,

38. handelsregler för en reglerad marknad i fråga om aktiebolags förvärv och överlåtelse av egna aktier vid den reglerade marknaden,

39. disciplinnämnd och handläggningen av disciplinärenden enligt 13 kap.,

40. övervakningen av deltagarna i handeln på en reglerad marknad,

41. den informationsplikt som enligt 15 kap. gäller för emittenter av överlåtbara värdepapper som är upptagna till handel på en reglerad marknad eller för vilka ansökan om upptagande till handel lämnats in,

42. börsens övervakning enligt 15 kap. 9 §,

43. villkoren för inregistrering enligt 15 kap. 12 §,

44. kvantitativa tröskelvärden (positionslimiter) för den nettoposition som en fysisk eller juridisk person får inneha i råvaruderivat som handlas på en handelsplats och OTC-kontrakt som ekonomiskt motsvarar dessa enligt 15 a kap. 1–4 §§,

45. vad som krävs för att bestämmelser om års- och koncernredovisning samt halvårsrapport som finns i en offentlig reglering i en stat utanför EES ska få tillämpas enligt 16 kap. 11 § första stycket,

46. den övervakning av emittenters regelbundna finansiella information som ska utföras av en börs enligt 16 kap. 13 §,

47. vad en sådan anmälan till Finansinspektionen som avses i 16 kap. 14 § ska innehålla och hur anmälningsskyldigheten ska fullgöras,

48. innehållet, omfattningen och fullgörandet av sådan rapportering som avses i 16 kap. 15 §,

49. hur och på vilket språk sådan information som avses i 17 kap. 1 § ska offentliggöras,

50. hur information ska lämnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 §,

51. förutsättningarna för att sådana krav i en utländsk reglering som avses i 18 kap. 8 § ska anses motsvara bestämmelserna i 18 kap. 3–6 §§,

52. förutsättningarna för att sådana krav i en utländsk reglering som avses i 18 kap. 9 § ska anses motsvara bestämmelserna i 18 kap. 10–12 §§,

53. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser och förlagsinsatser enligt 19 kap. 8 §,

54. vad en clearingorganisation ska iaktta i fråga om it-verksamhet och informationssäkerhet för att tillgodose de säkerhetskrav som är förenade med verksamheten enligt 20 kap. 1 § första stycket,

55. säkerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 §§,

56. vilka upplysningar ett företag ska lämna till Finansinspektionen enligt 23 kap. 2 § första och andra styckena och när upplysningarna ska lämnas,

57. att vissa uppgifter som enligt 23 kap. 2 § första stycket ska lämnas till Finansinspektionen i stället ska lämnas till Statistiska centralbyrån,

58. hur skyldigheten att lämna uppgifter till Finansinspektionen enligt 23 kap. 3 § ska fullgöras,

59. vilka värdepappersbolag som ska upprätta register som avses i 23 kap. 3 d §, vad registren ska innehålla och när värdepappersbolagen ska ge in registren för olika typer av avtal,

60. löpande bokföring, årsbokslut och årsredovisning hos börser, clearingorganisationer och sådana utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i Sverige, och

61. att information och referensuppgifter för finansiella instrument som ska lämnas till Finansinspektionen enligt artiklarna 22.1 och 27.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 i stället ska lämnas till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten.

6 kap. 2 §⁷⁾

7)

Senaste lydelse 2015:1038.

Innan Finansinspektionen meddelar föreskrifter med stöd av 1 § 57, ska inspektionen ge Riksbanken och Statistiska centralbyrån tillfälle att yttra sig.