SFS 2024:1289
Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder
Utfärdad den 12 december 2024
Enligt riksdagens beslut1) föreskrivs2) i fråga om lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder
- 1)
Prop. 2024/25:44, bet. 2024/25:FiU13, rskr. 2024/25:96.
- 2)
Jfr Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010, i lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2022/2556.
dels att 8 kap. 2 § och 14 kap. 13 a § ska ha följande lydelse,
dels att det ska införas en ny paragraf, 14 kap. 1 b §, av följande lydelse.
8 kap.
8 kap. 2 §
En AIF-förvaltare ska ha sunda rutiner för
förvaltning av verksamheten och redovisning,
drift och förvaltning av sina nätverks- och informationssystem, och
intern kontroll.
Rutinerna enligt första stycket 2 ska uppfylla kraven i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2022/2554 av den 14 december 2022 om digital operativ motståndskraft för finanssektorn och om ändring av förordningarna (EG) nr 1060/2009, (EU) nr 648/2012, (EU) nr 600/2014, (EU) nr 909/2014 och (EU) 2016/1011.
AIF-förvaltaren ska särskilt
upprätta och tillämpa regler för anställdas egna transaktioner,
upprätta och tillämpa regler för investeringar som görs för förvaltarens egen räkning,
ha rutiner för att kunna säkerställa att varje transaktion som genomförs för en alternativ investeringsfonds räkning är möjlig att rekonstruera i efterhand med avseende på dess ursprung, art, parter, tidpunkt och plats, samt
ha rutiner för att säkerställa att tillgångarna i de alternativa investeringsfonder som förvaltaren förvaltar investeras i enlighet med denna lag och andra författningar som reglerar verksamheten eller lagstiftningen i det land där fonden är etablerad samt fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande regelverk.
14 kap.
14 kap. 1 b §
Finansinspektionen ska ingripa mot någon som ingår i en AIF-förvaltares ledning eller styrelse eller är förvaltarens verkställande direktör eller motsvarande, eller ersättare för någon av dem, om förvaltaren har åsidosatt sina skyldigheter enligt någon av artiklarna 5–10, 11.1–11.10, 12–14, 16.1, 16.2, 17, 18.1, 18.2, 19.1, 19.3, 19.4, 23–25, 26.1–26.8, 27, 28.1–28.8, 29, 30.1–30.4, 31.12 eller 45 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2022/2554.
Ett ingripande enligt första stycket får ske bara om AIF-förvaltarens överträdelse är allvarlig och den fysiska personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen.
Ingripande får ske genom en eller båda av följande sanktioner:
beslut att den fysiska personen under en viss tid, lägst tre och högst tio år, inte får upprätthålla en funktion som avses i första stycket i en AIF-förvaltare, eller ersättare för någon av dem, eller
beslut om sanktionsavgift.
14 kap. 13 a §3)
- 3)
Senaste lydelse 2017:658.
Frågor om ingripanden mot fysiska personer enligt 1 a, 1 b eller 9 a § tas upp av Finansinspektionen genom sanktionsföreläggande.
Finansinspektionen ska då tillämpa bestämmelserna om sanktionsföreläggande i 12 kap. 9 a–9 d §§ lagen (2004:46) om värdepappersfonder.