SFS 2016:51
Lag om ändring i lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument
utfärdad den 4 februari 2016.
Enligt riksdagens beslut1) föreskrivs i fråga om lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument2)
- 1)
Prop. 2015/16:10, bet. 2015/16:FiU15, rskr. 2015/16:134.
- 2)
Senaste lydelse av 2 kap. 2 § 2009:356, 2 kap. 5 § 2006:609, 2 kap. 5 a § 2014:559, 4 kap. 9 § 2005:558.
dels att 2 kap. och 7 kap. 6 § ska upphöra att gälla,
dels att rubrikerna närmast före 9 kap. 2 och 4 §§ ska utgå,
dels att rubriken till lagen, 1 kap. 1–3 §§, 3 kap. 1–6, 7, 12 och 13 §§, 4 kap. 1–6, 8, 9, 11–15, 20 och 22 §§, 5 kap. 1 och 5 §§, 7 kap. 1–3 och 5 §§, 8 kap. 1–4 §§, 9 kap. 1–4 §§, 10 kap. 1 §, rubriken till 9 kap. och rubrikerna närmast före 9 kap. 1 och 3 §§ ska ha följande lydelse,
dels att rubriken närmast före 4 kap. 16 § ska lyda "Avstämningskonton för innehavare av finansiella instrument",
dels att det ska införas 36 nya paragrafer, 1 kap. 4–7 §§, 3 kap. 6 a–6 c §§, 9 kap. 5–32 §§ och 10 kap. 2 §, och närmast före 1 kap. 1–7 §§, 3 kap. 1–6 a, 6 c, 7, 12 och 13 §§, 4 kap. 2–6, 12–15 och 20 §§, 5 kap. 1 och 5 §§, 7 kap. 1, 2, 3 och 5 §§, 8 kap. 1 och 2 §§ och 9 kap. 5–11, 14, 15, 17, 20, 24, 27 och 29 §§ nya rubriker av följande lydelse,
dels att det närmast före 3 kap. 8 § ska införas en ny rubrik som ska lyda "Avstämningskonton för förvaltare", närmast före 3 kap. 10 § ska införas en ny rubrik som ska lyda "Rättsverkan av registrering", närmast före 4 kap. 17 § ska införas en ny rubrik som ska lyda "Avstämningskontots innehåll", närmast före 5 kap. 2 § ska införas en ny rubrik som ska lyda "Avförande av uppgifter", närmast före 5 kap. 3 § ska införas en ny rubrik som ska lyda "Avslag på begäran om registrering", närmast före 5 kap. 4 § ska införas en ny rubrik som ska lyda "Rättelse av registrering", närmast före 6 kap. 1 § ska införas en ny rubrik som ska lyda "Äganderättspresumtion", närmast före 6 kap. 2 § ska införas en ny rubrik som ska lyda "Tidpunkten för rättsverkan mot tredjeman av en överlåtelse", närmast före 6 kap. 4 § ska införas en ny rubrik som ska lyda "Överlåtelse av någon annan än ägaren", närmast före 6 kap. 5 § ska införas en ny rubrik som ska lyda "Skuldförbindelser", närmast före 6 kap. 6 § ska införas en ny rubrik som ska lyda "Behörighet att ta emot betalning", närmast före 6 kap. 7 § ska införas en ny rubrik som ska lyda "Pantsättning" och närmast före 7 kap. 4 § ska införas en ny rubrik som ska lyda "Jämkning av ersättning".
Lag om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument
1 kap.
Lagens innehåll
1 kap. 1 §3)
- 3)
Ändringen innebär bl.a. att tredje stycket tas bort.
I denna lag finns bestämmelser som kompletterar Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012.
I lagen finns även särskilda bestämmelser om kontoföring av finansiella instrument.
Lagens tillämpningsområde
1 kap. 2 §
Lagen tillämpas på svenska värdepapperscentraler samt på kontoförande institut och förvaltare som har antagits av en sådan värdepapperscentral. När det särskilt anges i lagen tillämpas den även på värdepapperscentraler som är etablerade i ett annat land inom EES än Sverige och på värdepapperscentraler från tredjeland samt på utsedda kreditinstitut.
Bestämmelserna i 9 kap. 6 och 8 §§ tillämpas på var och en som driver sådan verksamhet som avses där.
Definitioner
1 kap. 3 §4)
- 4)
Senaste lydelse 2010:2062.
I denna lag betyder:
avstämningsbolag: sådant avstämningsbolag som avses i aktiebolagslagen (2005:551),
avstämningsregister: sådant register som avses i 4 kap. 1 §,
EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet,
emittent: i fråga om aktier aktiebolaget och i fråga om annat finansiellt instrument utgivaren eller utfärdaren av instrumentet,
finansiellt instrument: detsamma som i artikel 2.1.8 i förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, varvid aktier och sådana rättigheter som avses i 4 kap. 2 § andra stycket denna lag i fråga om avstämningsbolag som är privata aktiebolag vid tillämpningen av denna lag ska jämställas med finansiella instrument,
förordningen om värdepapperscentraler: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012,
kontoförande institut: den som av en värdepapperscentral medgetts rätt att vidta registreringsåtgärder i avstämningsregister,
kontoföring av finansiella instrument: registrering i avstämningsregister av äganderätt och särskild rätt till sådana aktier och andra finansiella instrument för vilka aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande skriftlig handling inte har utfärdats eller, där sådan handling har utfärdats, det genom förvaring eller på annat likvärdigt sätt har säkerställts att handlingen inte kommer i omlopp,
kvalificerat innehav: detsamma som i 1 kap. 5 § 18 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,
skuldförbindelse: ensidig skuldförbindelse avsedd för allmän omsättning,
utsett kreditinstitut: sådant kreditinstitut som har utsetts enligt artikel 54.2 b i förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen,
värdepapperscentral: detsamma som i artikel 2.1.1 i förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen,
värdepapperscentral från tredjeland: en sådan värdepapperscentral som avses i artikel 2.1.2 i förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, samt
värdepappersinstitut: detsamma som i 1 kap. 5 § 27 lagen om värdepappersmarknaden.
Kontoföring av finansiella instrument
1 kap. 4 §
Svenska värdepapperscentraler som är auktoriserade att tillhandahålla en central kontoföringstjänst enligt förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, ska göra detta genom kontoföring av finansiella instrument.
Behörig myndighet
1 kap. 5 §
Finansinspektionen är behörig myndighet enligt förordningen om värdepapperscentraler.
Rapporteringssystem för överträdelser
1 kap. 6 §
Svenska värdepapperscentraler och kontoförande institut ska tillhandahålla ändamålsenliga rapporteringssystem för anställda som vill göra anmälningar om misstänkta överträdelser av de bestämmelser som gäller för verksamheten.
Personuppgiftslagen (1998:204) gäller vid behandling av personuppgifter inom ramen för sådana rapporteringssystem som avses i första stycket.
Bemyndigande
1 kap. 7 §
Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om handläggningen av ärenden om auktorisation av värdepapperscentraler i Sverige.
3 kap.
Antagande av kontoförande institut
3 kap. 1 §
En svensk värdepapperscentral får som kontoförande institut anta
Riksbanken, andra centralbanker, Riksgäldskontoret och utländska offentliga institutioner som i sitt hemland har i uppdrag att förvalta eller deltar i förvaltningen av statsskulden,
juridiska personer som står under tillsyn av Finansinspektionen, och
utländska juridiska personer som i sitt hemland står under motsvarande tillsyn som de juridiska personer som avses i 2.
De juridiska personer som anges i första stycket 2 och 3 ska ha en betryggande kapitalstyrka och teknisk och juridisk sakkunskap och i övrigt vara lämpliga att vidta registreringsåtgärder i avstämningsregister hos värdepapperscentralen.
Registreringsåtgärder för egen respektive annans räkning
3 kap. 2 §
Ett kontoförande institut får vidta registreringsåtgärder för egen räkning.
En svensk värdepapperscentral får medge följande juridiska personer rätt att som kontoförande institut vidta registreringsåtgärder för annans räkning:
Riksbanken och andra centralbanker,
svenska och utländska clearingorganisationer,
värdepapperscentraler samt sådana värdepapperscentraler från tredjeland som är erkända enligt artikel 25 i förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen,
värdepappersinstitut samt utländska företag som i sitt hemland får driva värdepappersrörelse,
fondbolag och förvaltningsbolag enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder, när det gäller fondandelar, och
AIF-förvaltare som avses i 3 kap. 1 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder och utländska EES-baserade AIF-förvaltare som i sitt hemland har tillstånd som avses i Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010, i lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU, när det gäller andelar eller aktier i företag för kollektiva investeringar.
Utländska företag som avses i andra stycket 2 och 4 ska i hemlandet stå under betryggande tillsyn av en myndighet eller något annat behörigt organ.
Kriterier för antagande av kontoförande institut
3 kap. 3 §
En svensk värdepapperscentral ska tillämpa de krav för deltagande som anges i artikel 33.1 i förordningen om värdepapperscentraler när den antar kontoförande institut.
Skyldighet att lämna upplysningar till värdepapperscentralen
3 kap. 4 §
Ett kontoförande institut ska lämna värdepapperscentralen de upplysningar som behövs för att den ska kunna fullgöra sina uppgifter enligt denna lag eller andra författningar.
Upphörande av rätt att vara kontoförande institut
3 kap. 5 §
Om ett kontoförande institut inte längre uppfyller de krav som anges i 1 §, ska värdepapperscentralen besluta att institutet inte har rätt att vara kontoförande institut.
En värdepapperscentral får även meddela ett sådant beslut, om ett kontoförande institut trots uppmaning från värdepapperscentralen inte lämnar de uppgifter som avses i 4 §.
Skyldighet att lämna upplysningar till Finansinspektionen
3 kap. 6 §
Kontoförande institut som avses i 1 § första stycket 2 och 3 är skyldiga att lämna Finansinspektionen de uppgifter den begär som rör verksamheten som kontoförande institut.
Om ett kontoförande institut inte fullgör skyldigheten, får Finansinspektionen förelägga institutet att lämna de begärda uppgifterna.
Regler i förordningen om värdepapperscentraler som tillämpas på kontoförande institut
3 kap. 6 a §
För kontoförande institut gäller artiklarna 36 och 37.3 i förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen. Det som anges om värdepapperscentraler och om avvecklingssystem i artikel 36 ska i stället avse verksamheten som kontoförande institut.
3 kap. 6 b §
Ett kontoförande institut får inte delegera till någon annan än ett annat kontoförande institut att utföra registreringsåtgärder i avstämningsregister.
Dokumentationskrav
3 kap. 6 c §
Ett kontoförande institut ska dokumentera och under minst tio år spara de uppgifter som ligger till grund för registreringsåtgärder i avstämningsregister.