Utfärdad den 16 maj 2019
Enligt riksdagens beslut1) föreskrivs2) i fråga om lagen (2004:46) om värdepappersfonder3)
- 1)
Prop. 2018/19:56, bet. 2018/19:CU16, rskr. 2018/19:213.
- 2)
Jfr Europaparlamentets och rådets direktiv 2007/36/EG av den 11 juli 2007 om utnyttjande av vissa av aktieägares rättigheter i börsnoterade företag, i lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2017/828.
- 3)
Senaste lydelse av lagens rubrik 2013:563.
dels att 7 kap. 3 § ska ha följande lydelse,
dels att det ska införas fyra nya paragrafer, 2 kap. 17 h–17 k §§, och närmast före 2 kap. 17 h § en ny rubrik av följande lydelse.
Principer för aktieägarengagemang
2 kap. 17 h §
Ett fondbolag som förvaltar en värdepappersfond eller ett fondföretag vars medel placeras i aktier som är upptagna till handel på en reglerad marknad och som har getts ut av ett bolag inom EES, ska anta principer för sitt aktieägarengagemang i fråga om sådana aktier. Av principerna ska det framgå hur fondbolaget integrerar aktieägarengagemanget i placeringsstrategin för fonden.
Principerna ska beskriva hur fondbolaget
övervakar relevanta frågor om bolag som det placerar i (portföljbolag), däribland bolagens strategi, finansiella och icke-finansiella resultat och risker, kapitalstruktur, sociala och miljömässiga påverkan och bolagsstyrning,
för dialoger med företrädare för portföljbolag,
utövar rösträtt och andra rättigheter som är knutna till aktieinnehavet,
samarbetar med andra aktieägare,
kommunicerar med relevanta intressenter i portföljbolag, och
hanterar faktiska och potentiella intressekonflikter.
2 kap. 17 i §
Ett fondbolag ska varje år redogöra för hur principerna för aktieägarengagemang som avses i 17 h § har tillämpats.
Redogörelsen ska innehålla
en allmän beskrivning av fondbolagets röstningsbeteende i portföljbolagen,
en förklaring av de viktigaste omröstningarna, och
uppgift om i vilka frågor som fondbolaget har använt sig av råd eller röstningsrekommendationer från en röstningsrådgivare.
Av redogörelsen ska det också framgå hur fondbolaget har röstat på portföljbolagens stämmor. Omröstningar som är obetydliga på grund av ämnet eller storleken på aktieinnehavet behöver dock inte redovisas.
2 kap. 17 j §
Ett fondbolag får avstå från att uppfylla ett eller flera av kraven i 17 h och 17 i §§, om bolaget tydligt anger skälen för det.
2 kap. 17 k §
Principerna för aktieägarengagemang enligt 17 h §, den årliga redogörelsen enligt 17 i § och uppgifter enligt 17 j § ska hållas tillgängliga utan kostnad på fondbolagets webbplats.
7 kap. 3 §4)
- 4)
Senaste lydelse 2017:690.
Ett fondbolag som utför diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument ska i denna förvaltning och när det utför tjänster enligt 1 § första stycket tillämpa 8 kap. 9–12, 14–16 och 22 §§ och 9 kap. 1, 3–6, 9, 10, 12–23, 26–29, 30 a och 40 §§, 41 § första stycket och 43 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden.